《华尔街日报》：美国对规避俄制裁的调查聚焦于大型石油交易商

美国司法部正大力打击违反俄罗斯能源出口制裁的行为，并将重点锁定一位知名石油交易商可能涉及的活动。

这项行动包括对Mercantile & Maritime Group创始人兼首席执行官Murtaza Lakhani的调查。该公司是一家大型石油贸易和航运公司，总部位于巴林和新加坡。据知情人士透露，调查正在审查Lakhani是否违反西方制裁（包括美国主导的价格上限）交易俄罗斯石油。

调查仍在进行中。尚无法确定是否会提出任何指控。

Lakhani的发言人没有回应置评请求。

美国及其盟国一直在寻找加强石油制裁的方法，行业高管称这些制裁对俄罗斯石油收入的影响有所减弱。去年俄罗斯入侵乌克兰后，司法部成立了特别工作组KleptoCapture部门，以执行旨在孤立俄罗斯经济的政策，并没收违反制裁者的资产。

近几个月来，俄罗斯石油价格已远高于西方设定的价格上限，这表明俄罗斯已找到从石油销售中获利的新途径。西方国家在设计制裁时将目标对准俄罗斯石油出口，因为它们是克里姆林宫预算的最大贡献者。

今年早些时候，美国司法部与财政部及商务部联合制定了一项执法行动，重点针对那些作为中间商或利用转运手段规避对俄制裁的企业提起刑事诉讼。

财政部长珍妮特·耶伦表示，政府可能采取措施执行油价上限政策，这表明美国正准备加大力度打击涉嫌逃避俄罗斯石油制裁的行为。

“我们正在严密关注执法工作，希望确保市场参与者明白我们严肃对待这项限价政策——只要涉及西方服务，我们就要求严格遵守价格上限。“耶伦在前往摩洛哥参加国际货币基金组织会议的途中接受采访时表示。

一位接近俄罗斯国有能源巨头俄罗斯石油公司(Rosneft)的人士透露，该公司已知晓司法部正对俄罗斯石油运输展开广泛调查。

俄罗斯石油公司发言人未就置评请求作出回应。

俄罗斯总统普京的盟友、国有能源巨头俄罗斯石油公司首席执行官伊戈尔·谢钦。图片来源：德米特里·阿斯塔霍夫/法新社/盖蒂图片社据知情人士透露，司法部正在调查拉卡尼是否与俄罗斯石油公司首席执行官伊戈尔·谢钦存在商业往来。谢钦是普京总统的亲密盟友，其本人正受到美国制裁。

拉卡尼出生于巴基斯坦，拥有加拿大和瓦努阿图双重国籍，在石油界以擅长处理复杂地区业务著称。他曾促成萨达姆时期伊拉克、伊拉克库尔德斯坦及委内瑞拉产原油的贸易。早在2022年初普京下令入侵乌克兰前，拉卡尼就长期与俄罗斯石油公司在俄境内外保持业务往来。

拉卡尼的发言人于七月声明，拉卡尼及其关联企业均已退出俄罗斯石油贸易。该发言人表示，为遵守七国集团等实施的制裁措施，拉卡尼及其公司已"完全停止所有俄罗斯石油贸易”。

六月，拉卡尼现身普京主导的圣彼得堡国际经济论坛现场镜头中。在俄罗斯石油公司首席执行官谢钦主持的会议上，他坐在观众席为演讲鼓掌——谢钦在讲话中强调要建立"全新、安全的物流链以开拓新市场”。

发言人七月透露，自2017年以来拉卡尼每年都出席俄罗斯经济论坛。

根据七国集团与澳大利亚去年十二月制定的限价令，只要原油价格不超过每桶60美元上限，西方公司交易运输俄罗斯石油仍属合法去年12月。柴油等精炼产品另有价格限制。该限价机制旨在维持俄罗斯能源供应与市场稳定，同时削减克里姆林宫收入。相关禁令虽禁止俄油进入欧美市场，但允许向中国、印度和土耳其等地出口。

交易员表示，尽管在俄罗斯石油贸易中运作是被允许的，但被视为资助普京战争的行为会带来声誉风险。随着近期石油市场价格上涨，西方公司的这类交易变得更加复杂。俄罗斯原油及燃料价格已飙升至多轮制裁设定的价格上限之上。

部分大型大宗商品交易商透露，他们在俄乌冲突爆发后基本退出了俄罗斯市场。俄罗斯石油公司等生产商转而依赖新兴企业集团将原油输送至市场。这些贸易商与船东中许多——例如Tejarinaft、Amur和Bellatrix能源公司——注册于迪拜或香港，股权结构不透明。

业内将这些企业拥有或使用的船舶称为“影子船队”，因其运营完全脱离西方金融与保险体系。

拉卡尼于1980年代开启石油贸易生涯。2000年代初他曾担任嘉能可驻巴格达代表，在联合国"石油换食品"计划期间向伊拉克政府付款——该计划试图在不引发人道主义危机的前提下限制萨达姆·侯赛因的石油收入，最终以失败告终。后来他协助安排伊拉克库尔德地区的石油销售，包括与俄罗斯石油公司达成交易。

近年拉卡尼常驻摩纳哥与伦敦，并与英国权力高层建立联系。其掌控的商业海事公司2019年向英国保守党捐赠50万英镑（约合61万美元），这是该执政党过去十年来收到的最大笔捐款之一。

2021年，穆尔塔扎·拉卡尼与妻子出席电影首映会。图片来源：克劳迪娅·阿尔布开克/Bestimage/Backgrid2019年，拉卡尼与俄罗斯石油公司的关系进一步深化，当时这家俄罗斯公司试图从受美国制裁的委内瑞拉石油行业出口石油。拉卡尼找到了买家并协助运输石油。

拉卡尼的发言人表示，截至2019年，此类操作在制裁允许范围内。2020年美国对俄罗斯石油公司日内瓦贸易部门实施制裁后，Mercantile & Maritime表示已逐步停止这些业务以遵守制裁规定。

大约在同一时期，根据2020年度报告，拉卡尼收购了奥地利贸易公司Cetracore Energy的多数股权。俄罗斯石油公司的一家子公司持有少数股份。

当俄罗斯石油公司为其巨型北极石油项目寻求外部投资时，它选择了拉卡尼。2021年，Mercantile & Maritime与贸易公司维多合作，收购了该项目5%的股份。航运分析公司Petro-Logistics的数据显示，拉卡尼与俄罗斯石油公司的合资贸易企业Cetracore在2022年2月俄罗斯入侵乌克兰后立即加大了俄罗斯石油的交易活动。

发言人于7月表示，Cetracore及拉卡尼持股的所有其他公司均已停止交易俄罗斯石油。

去年12月，维多和拉卡尼的Mercantile & Maritime表示已出售其在俄罗斯石油公司Vostok石油项目的股份。公司文件显示，俄罗斯石油公司于今年5月退出了其在Cetracore的股份。

— 萨迪·古尔曼和安德鲁·杜伦对本文有所贡献。

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刊登于2023年10月10日印刷版，标题为《对俄制裁调查聚焦石油交易商》。