FTX员工在倒闭前数月发现Alameda的秘密后门——《华尔街日报》

在FTX崩盘的数月前，其部分美国员工发现了所谓的后门，据称阿拉米达研究公司（Alameda Research）通过该后门从这家加密货币交易所提取了数十亿美元的客户资金，知情人士透露。

发现问题的员工向部门主管报告了此事，后者与FTX创始人山姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）的一名副手进行了讨论，部分知情人士表示。

但问题始终未得到解决。2022年夏天，对阿拉米达特殊权限提出质疑的团队负责人遭到解雇。

这一后门在针对班克曼-弗里的案件中至关重要，他本周在纽约联邦法院面临欺诈等刑事指控的审判。这位FTX前负责人对所有指控均表示不认罪。

检方称，班克曼-弗里德通过秘密下令编写"特殊功能"代码，使他的加密货币交易公司阿拉米达能够将FTX当作巨型秘密资金池使用，从而窃取客户资金。法庭文件显示，FTX代码深处隐藏着一行指令，允许阿拉米达在交易所持有高达650亿美元的负余额。

普通用户在FTX上无法出现负余额。他们需遵守自动清算流程——当余额低于零时，FTX将变卖其资产。但该规则不适用于阿拉米达。

本周，FTX创始人山姆·班克曼-弗里德因欺诈刑事指控在纽约联邦法院受审。图片来源：Jeenah Moon/Bloomberg News2022年春天，一小群员工在梳理FTX的计算机代码时发现了某些特殊设置。他们为LedgerX工作——这是FTX前一年收购的美国小型加密货币衍生品交易所。当时他们正在研究FTX位于巴哈马的主国际交易所代码能否应用于监管更严格的美国市场。

“需要指出的是，当前代码库中存在多处…给予Alameda特殊权限的设定，“LedgerX员工吉姆·奥滕在2022年5月5日的内部通讯中写道，该记录已被《华尔街日报》查阅。

其上司、LedgerX首席风险官朱莉·舍宁回应称离岸交易所"规则相对宽松”，但补充道：“确实我们应该清理这类代码。”

据知情人士透露，LedgerX团队发现了FTX在风险管理和清算处理方面的多项问题操作，包括Alameda被允许出现负余额且豁免常规自动清算程序。该团队由物理学博士舍宁领导，她此前在美国商品期货交易委员会从事高频交易与市场操纵分析工作。

当时LedgerX员工尚未完全意识到这些发现的重要性。FTX仍是备受尊敬的加密货币交易所，距离其暴雷并曝出挪用客户资金丑闻还有半年时间。

尽管如此，他们团队的负责人对阿拉米达的待遇）深感忧虑，以至于她向指挥链上报了此事。知情人士透露，舍宁向她的上司、LedgerX负责人扎克·德克斯特表达了她团队发现的担忧。

这些人说，德克斯特后来与FTX的工程总监、班克曼-弗里德核心圈成员尼沙德·辛格讨论了自动清算问题。其中一位知情者表示，德克斯特相信在辛格删除了一段代码后，问题得到了解决。

今年早些时候收购LedgerX的迈阿密国际控股公司的一位发言人在书面声明中表示：“经过彻底的内部调查，LedgerX没有发现任何证据表明其员工知晓任何据称允许阿拉米达获取FTX客户资产的代码，并坚决否认任何相反的指控。”

辛格已对欺诈行为认罪，并预计将在班克曼-弗里德的审判中作证。检察官称，辛格知晓FTX对阿拉米达的特殊待遇，并协助编程实现。

2022年8月初，舍宁被解雇。知情人士称，解雇是在一些FTX高管传阅了一份文件后发生的，文件中据称包含她发送给其他员工的不当信息的截图。一些人表示，这些信息被篡改或断章取义，并暗示舍宁因指出FTX风险管理中的问题而激怒了上司。

舍宁的律师丽莎·班克斯表示：“我无法对此事发表评论。”

根据加密货币交易所FTX破产管理团队6月提交的法庭文件，该公司曾向"威胁要揭露FTX集团欺诈本质的举报人"支付封口费。

知情人士透露，被解雇的肖宁聘请了班克斯律师，后者以诉讼相威胁。其中两人表示，双方达成了500万美元的和解协议，但在11月FTX破产时尚未完成书面手续。

迈阿密国际发言人拒绝对肖宁被解雇的原因置评，但证实她受保密协议约束。

联系记者：亚历山大·奥西波维奇 [email protected]；安格斯·贝里克 [email protected]

本文发表于2023年10月6日印刷版，标题为《FTX员工发现秘密资金通道》