山姆·班克曼-弗里德与FTX破产案：审判启动之际需知要点——《华尔街日报》

已破产加密货币交易所FTX创始人山姆·班克曼-弗里德的审判于10月3日正式开始。

班克曼-弗里德面临与其公司去年突然倒闭相关的七项刑事指控。检方称此案为美国史上最大金融欺诈案之一。

随着庭审升温，以下是您需要了解的关键信息。

检方主要指控是什么？

检方指控班克曼-弗里德窃取FTX客户数十亿美元资金，用于个人挥霍、风险投资以及向共和党与民主党提供政治献金。

检方称FTX客户资金流入了班克曼-弗里德创立的加密货币交易公司Alameda Research，其操作手段包括：让用户将资金存入Alameda控制的银行账户，以及通过FTX平台编写的代码允许Alameda借款数百亿美元。

班克曼-弗里德对所有指控均表示不认罪。

事件如何发展到这一步？

2022年11月，加密货币新闻网站CoinDesk发布一篇关于Alameda泄露财报的文章，首次暴露出班克曼-弗里德帝国的裂痕。

该文引发市场对Alameda与FTX之间密切资金往来的担忧，最终触发FTX挤兑潮。提现狂潮揭露FTX存在数十亿美元资金缺口，且将客户资金转移至Alameda的事实。

11月11日，由于缺乏足够的紧急融资，班克曼-弗里德辞去首席执行官职务，FTX申请破产保护。12月中旬，班克曼-弗里德在巴哈马被捕，并在美国司法部对其提出欺诈指控后被引渡至美国。

以下是加密货币危机的时间线。

主要人物有哪些？

山姆·班克曼-弗里德：这位31岁的FTX及相关公司创始人。顶着一头蓬乱卷发，偏爱短裤和T恤的班克曼-弗里德将FTX打造成全球最大加密货币交易所之一，在崩盘前其个人财富据报约160亿美元。他也是华盛顿的常客，经常与立法者讨论加密货币行业监管。11月11日，他从FTX辞职，公司申请破产。12月他在巴哈马被捕并被引渡至美国面临欺诈指控。

**卡罗琳·埃里森：**班克曼-弗里德创立的加密货币交易公司Alameda Research的首席执行官。前同事形容她聪明且是个好老板，同时也指出她不会反驳他人的强硬观点。她已对欺诈指控认罪并配合政府调查。埃里森预计将成为检方关键证人。她曾与班克曼-弗里德恋爱，是其核心圈成员。

尼沙德·辛格：这位FTX前工程总监协助编写了支撑该交易所的大部分代码。前同事称辛格在FTX很受欢迎，被视为善良体贴，是班克曼-弗里德核心圈中最平易近人的成员。辛格已对包括电信欺诈在内的六项刑事指控认罪。他同意配合政府对FTX倒闭的调查，预计将出庭作证。

加里·王：这位FTX前首席技术官曾参与编写交易所大量代码。检方指控班克曼-弗里德指示王编写特殊代码，使阿拉米达能挪用FTX客户数十亿美元资金。前同事评价王性格内向。他已对电信诈骗等四项指控认罪，预计将在审判中作为污点证人指证班克曼-弗里德。

检方需向陪审团证明什么？

政府必须就每项指控证明班克曼-弗里德的罪行"排除合理怀疑"。这意味着陪审团必须根据庭审证据认定，除有罪外不存在其他合理解释。否则必须裁定无罪。

审判尾声阶段法官将向陪审团提供法律指引，详细说明如何审议每项指控。陪审员可能需要考量班克曼-弗里德的主观意图，即其特定行为是否具有犯罪故意。

主审法官是谁？

美国地区法官刘易斯·A·卡普兰是审理过重大案件的资深法学家。

卡普兰法官出生于纽约市史坦顿岛，先后毕业于罗切斯特大学和哈佛法学院，曾为已故第一巡回上诉法院法官爱德华·麦克恩蒂担任法律助理。

在审前关于撤销班克曼-弗里德保释的听证会上，卡普兰直接告诫当事人应严肃对待司法程序。在裁定审前羁押时，卡普兰直言看守所"绝非五星级设施"。

可能的判决结果有哪些？

如果七项罪名全部成立，班克曼-弗里德可能面临数十年监禁。埃里森、辛格和王同样面临数十年刑期，但由于配合调查，他们可能会获得减刑——减刑结果可能包含或不包含监禁。审判结束后，卡普兰法官将对配合者及可能被定罪的班克曼-弗里德作出量刑。

审判预计持续多久？可能发生什么情况？

政府表示审判预计持续六周，但实际时长可能缩短——具体取决于控辩双方传唤的证人数量及交叉质询耗时。10月3日已启动陪审团遴选程序展开审判。

针对班克曼-弗里德的第二次审判暂定于2024年3月进行。这位从巴哈马引渡的FTX创始人，其部分指控因在引渡协议签署后追加而遭到巴哈马政府异议。最新指控需双方达成协议后方可审理。

联系记者凯特琳·奥斯特罗夫：[email protected]；科琳·雷米：[email protected]