美国证交会对冲基金D.E. Shaw因违反举报人保护规定被罚1000万美元 - 《华尔街日报》

与美国证券交易委员会达成的和解是该监管机构对企业要求员工签署协议内容进行清查的一部分。图片来源：Jim Bourg/REUTERS德劭集团(D.E. Shaw)同意支付1,000万美元，以了结有关该对冲基金与员工签订的雇佣协议和离职协议中包含阻止举报人挺身而出的措辞的指控。

上周五披露的与美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)达成的和解协议，是该监管机构对企业要求员工签署的各种协议进行清查的一部分，这些协议中的措辞可能会妨碍员工向监管机构举报可能违反联邦证券法的行为。

SEC称，截至3月底管理着1,090亿美元监管资产的德劭集团要求新员工签署雇佣协议，禁止向公司以外的任何人披露通过雇佣关系获得的可能对公司造成损害的机密信息，除非披露得到德劭集团的授权或法院命令的要求。

SEC表示，至少在2011年至2019年期间使用的这些协议缺乏必要的例外条款，以排除潜在的SEC举报人。

SEC指控称，作为获得递延薪酬和其他有时价值数百万美元的福利的条件，德劭集团还要求400名离职员工签署声明，证明他们没有向任何联邦机构投诉该公司。

根据美国证券交易委员会（SEC）的命令，这家投资公司直到2019年才在雇佣协议中加入举报人保护条款，而离职协议中的相关条款更是迟至2023年SEC启动调查后才添加。

根据2010年《多德-弗兰克法案》制定的21F-17号举报人保护规则，禁止任何阻碍个人直接向SEC工作人员举报潜在证券法违规行为的行为，包括通过保密协议限制或威胁限制与SEC的沟通。

D.E. Shaw集团发言人拒绝置评。该公司既未承认也未否认SEC的调查结果。

在《华尔街日报》查阅的周五致投资者通知中，D.E. Shaw表示"多年来已采取多项措施保障员工举报权"。该公司同时承认，SEC命令反映出监管机构认为其澄清员工举报权利的努力仍不充分。

“我们致力于保护现职及离职员工与监管机构直接沟通的权利，并已按照前述要求更新协议条款，消除关于这些保护措施的模糊表述。“该公司在信中表示。

该公司称2017年已更新包括《道德准则》和《员工手册》在内的内部政策，纳入举报人保护条款，并要求员工每年复核这些政策。

该公司补充说明，支付给SEC的款项不会动用投资者资金，且认为和解协议不会对公司运营产生实质性影响。

美国证交会与D.E. Shaw达成的和解是近几周来与违反举报人保护规则相关的最新执法行动。美国证交会上周对房地产公司CBRE Group处以37.5万美元罚款，原因是其离职协议中的条款阻止潜在举报人向监管机构报告。

曾在证交会举报人奖励计划任职、现为Arnold & Porter Kaye Scholer律师事务所合伙人的Jane Norberg表示，近几周的和解可能是证交会发出的一个信号，即公司应更加关注这项举报人保护规则。Norberg目前为企业处理举报人问题和证交会辩护事务。

她说，企业应“重新审视协议，全面评估协议内容”，并补充说，该规则的广泛性意味着它适用于各种常见的公司材料，如培训手册。她说，即使企业在协议中加入了关于向政府机构报告的例外条款，也应仔细阅读文件，确定是否有任何需要澄清的混淆或矛盾之处。

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