英国监管机构整治金融服务行业霸凌与骚扰问题 - 《华尔街日报》

英国最高金融监管机构表示，“当个人在职场内外实施严重非财务不当行为时，公众信心将面临风险。“图片来源：托比·梅尔维尔/路透社英国最高金融监管机构提出了一系列旨在提升金融服务市场多元化和包容性的措施，其中包括打击职场霸凌和性骚扰的相关政策。

英国金融行为监管局周一发布的咨询文件中，重点阐述了针对金融服务企业的新提案。该监管机构表示，这些提案旨在敦促企业对实施职场不当行为的员工采取"果断且适当的行动”。

金融行为监管局指出，对于被认定为霸凌者或骚扰者的高级管理人员，该机构有权否决其任职资格，并将考量此类行为人在职场内外的全部表现。

根据规定，担任金融服务企业关键职务的高级管理人员必须获得金融行为监管局的任职批准，企业有责任确保这些高管"具备与其职位相称的资质与品行”。

“我们认为，若允许实施严重非财务不当行为（如涉及性别或种族歧视的违法行为）的个人继续从业，无论这些行为发生在职场内外，都将危及公众信心。“该机构强调，“此类行为很可能违背我们的法定监管目标，我们将根据涉事人员造成的风险等级和类型，实施部分或全面从业禁令。”

该提案的发布，距伦敦对冲基金经理克里斯平·奥迪离开其三十多年前创立的奥迪资产管理公司约三个月。此前，他因多年来被指控对女性实施性行为不端而离职。作为回应，包括摩根士丹利在内的多家投资银行纷纷与奥迪划清界限。

英国金融行为监管局（FCA）首席执行官尼希尔·拉蒂表示：“我们在监管机构中率先明确表态，性骚扰等非财务不当行为在监管目的上即构成不当行为。我们正强化监管要求，明确受监管机构在评估从业人员是否适格时，必须将此类行为纳入考量。”

金斯利·纳普利律师事务所金融服务团队法律总监詹姆斯·阿莱恩指出，提案将非财务不当行为纳入监管范畴，金融机构应立即审查现行政策，并制定应对即将到来的监管变革的策略。

英国金融行业贸易组织UK Finance董事总经理斯蒂芬·佩吉称，该组织期待与监管机构就这些问题展开合作，并强调监管方应在促进行业多元化和包容性方面发挥核心作用。“与此同时，我们必须培育健康的企业文化，为员工营造能够安全表达职场顾虑的环境。”

该提案公开征求意见截止至12月18日，最终规则计划于明年发布。

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