美国证交会对德意志银行基金部门处以罚款 涉ESG声明及洗钱指控——华尔街日报

德意志银行投资部门DWS的一名举报人对其ESG声明提出质疑。图片来源：Arne Dedert/Zuma Press德意志银行旗下投资部门同意支付2500万美元，以和解包括夸大基金中环境、社会和治理(ESG)因素使用情况在内的指控，这是首批对资产管理公司ESG声明提出质疑的案件之一。

该投资部门DWS还就美国证券交易委员会(SEC)关于其共同基金未遵守反洗钱规则的指控达成和解。

SEC周一在两起不同的执法行动中对德意志银行位于纽约的投资顾问子公司DWS Investment Management Americas提出指控。

DWS Investment Management既不承认也不否认这些指控，但同意就反洗钱违规行为和ESG不实陈述分别签署停止令。

2021年，DWS的一名举报人对其ESG声明提出质疑，称DWS在定义和实施ESG战略方面遇到困难，有时向投资者描绘的图景比实际情况更美好。该公司前可持续发展主管Desiree Fixler的这些指控此前由《华尔街日报》报道过，Fixler已被该公司解雇。

DWS是一家全球性投资公司，截至6月底管理着8,590亿欧元（相当于9,080亿美元）的资产。该公司曾在年度报告中表示：“作为一家公司，我们将ESG置于我们所做一切的核心。“DWS与许多其他投资公司一样，当时正追逐涌向ESG基金的大量投资者资金。

美国证券交易委员会(SEC)指控DWS就其将ESG因素纳入研究和投资建议的管控措施做出重大误导性陈述，涉及产品包括主动管理型ESG共同基金和独立管理账户。DWS同意支付1900万美元达成和解。

DWS发言人表示，公司已针对SEC ESG命令中指出的流程缺陷采取了整改措施。

SEC鲜少就ESG营销和反洗钱管控问题对基金公司采取执法行动。高盛资产管理公司去年同意支付400万美元和解监管调查，该调查发现其在管理ESG共同基金等产品时未遵循统一投资框架。

SEC指控DWS未为其共同基金制定并执行反洗钱及反恐融资政策程序，违反《银行保密法》及金融犯罪执法网络相关法规。

该公司同意支付约600万美元和解相关指控。

DWS发言人表示"致力于维持健全的风险管理框架”，并称自2020年起已采取措施改进美国共同基金业务的反洗钱流程。德意志银行发言人拒绝进一步置评。

联系本文作者孙梦琪请致信：[email protected]

更正声明DWS Investment Management Americas同意支付2500万美元和解两项指控：在基金中夸大ESG因素使用情况，以及共同基金违反反洗钱规定。本文早期版本错误表述为2500万美元仅用于和解ESG指控。另截至6月，DWS全球资产管理规模为8590亿欧元（合9080亿美元）。前版本误称其全球管理资产1650亿美元且未注明统计时点，并将8590亿欧元错误换算为9.08亿美元。（2023年9月27日更正）

出现在2023年9月26日的印刷版中，标题为’德意志银行子公司将在SEC和解中支付款项’。