美国证交会因违反举报人保护规定对房地产公司世邦魏理仕处以罚款——《华尔街日报》

世邦魏理仕(CBRE)已同意支付约37.5万美元与SEC达成和解，此前该商业房地产投资公司的离职协议被指控阻止潜在举报人向监管机构报告。图片来源：Igor Golovniov/Zuma Press世邦魏理仕集团同意向美国证券交易委员会(SEC)支付罚款，以和解关于该商业房地产投资公司的离职协议阻止潜在举报人向监管机构报告的指控。

举报人律师表示，周二宣布的37.5万美元和解协议是SEC调查公司要求员工签署的各种协议的最新举措，这些协议可能包含阻止报告可能违反联邦证券法的语言，包括保密协议。

举报人保护规则（称为第21F-17条规则，由2010年《多德-弗兰克法案》制定）禁止采取任何会阻碍个人直接与SEC工作人员就可能违反证券法的行为进行沟通的行动。这些行动包括执行或威胁执行与SEC沟通的保密协议。

SEC指控，2011年至2022年间，总部位于达拉斯的世邦魏理仕要求员工作为获得离职补偿的条件签署一份声明，证明他们未向任何联邦机构对公司提出投诉。在此期间，至少有884名世邦魏理仕员工签署了该协议。

美国证券交易委员会（SEC）在命令中表示：“通过要求这种表述，CBRE采取了阻碍潜在举报人的行动”，并破坏了鼓励个人向证券监管机构举报的规则。

“我们的离职协议中包含的措辞长期以来一直是许多公司解约协议的标准，”CBRE发言人在一封电子邮件中表示。“当SEC联系我们时，我们立即澄清了相关措辞，该机构已注意到我们的‘高度合作’，并对我们的整改工作表示赞赏。我们很高兴将此事抛诸脑后。”

SEC表示，CBRE修订了其离职协议的所有版本，并对全球范围内的类似协议及其附属公司使用的模板进行了审计。

与CBRE的和解是SEC近几周来针对公司违反举报人保护规则的最新执法行动。该监管机构本月早些时候指控私营能源和技术公司Monolith Resources在2020年至2023年间使用员工离职协议，要求某些离职员工放弃获得举报人金钱奖励的权利，如果他们提出索赔或参与联邦机构的调查。作为和解的一部分，Monolith同意支付22.5万美元的民事罚款。Monolith的代表没有立即回应置评请求。

Epstein Becker & Green律师事务所合伙人Gregory C. Keating表示，此类和解意义重大，因为它们表明SEC在执法方面变得更加积极，因为它正在审查各类公司在协议中可能阻止举报人报告的语言，无论是在雇佣期间还是之后。Keating为公司提供就业纠纷方面的咨询，包括举报人辩护和调查。

“这意味着雇主们必须严格审查所有协议并相应修改，否则他们可能成为下一则新闻稿的主角，”基廷表示，并补充说在不断变化的监管环境中，审视并修订此类文件总是有益的。“现在什么都不做绝对不是一个正确的选择，”他说。

联系作者孟齐·孙，邮箱：[email protected]

本文刊登于2023年9月21日的印刷版，标题为《世邦魏理仕因举报人协议被罚款》。