美国证券交易委员会起诉与俄罗斯寡头罗曼·阿布拉莫维奇有关联的投资顾问——华尔街日报

美国证券交易委员会（SEC）通常监管投资顾问以保护公众利益，但康科德公司仅管理单一客户的资金。图片来源：ANDREW KELLY/REUTERS总部位于纽约的投资顾问公司康科德管理及其所有者面临美国证券交易委员会的指控，原因是其作为未注册投资顾问为单一客户——一位与俄罗斯政府有关联的俄罗斯富豪——提供服务。

SEC周二表示，康科德涉嫌在至少2012年至2022年3月期间代表其唯一的俄罗斯富豪客户投资数十亿美元，但未向SEC注册。该机构未透露客户姓名，但康科德管理被关联到罗曼·阿布拉莫维奇，这位俄罗斯寡头与俄总统弗拉基米尔·普京关系密切。去年，在美国对冲基金公司收到阿布拉莫维奇投资后，英国政府对其施加制裁，这些公司被要求冻结其资产。

此案是SEC罕见介入美国及其盟友对俄制裁的案例。2022年俄罗斯入侵乌克兰后，美西方实施了全面制裁与出口管制。SEC通常通过监管投资顾问保护公众利益，但康科德仅管理单一客户资金。

SEC执法部门主任古尔比尔·格雷瓦尔表示，康科德管理未注册为顾问的行为"规避了对委员会监控市场滥用行为至关重要的规则"。

美国证券交易委员会（SEC）在制裁违规执行中并无直接职责，但在其行动公告中突出强调了康科德公司为一位去年遭制裁的客户提供服务的情况。

康科德管理公司及其所有者迈克尔·马特林的发言人对SEC提出指控的决定表示失望，但指出该机构并未指控欺诈行为。他补充道：“我们相信，对适用法律和相关事实进行全面公正的审查将证明康科德管理公司和迈克尔·马特林遵守了所有监管和法律要求。”

阿布拉莫维奇的发言人未立即回应置评请求。

SEC指控称，2012年至至少2022年期间，该公司雇佣了约10名员工，其中大多担任投资分析师，但多数人并不知晓唯一客户的身份。根据起诉书，康科德员工据称逐渐知悉了客户身份，但由于对所管理资金受益人的了解有限，他们通常对外将公司描述为对冲基金的基金或为欧洲高净值个人服务的家族办公室。

SEC表示，虽然大部分投资投向对冲基金，但康科德据称还投资了至少六只私募股权基金，并提供包括尽职调查、投资谈判、投资执行和组合监控在内的监督管理服务。

根据SEC数据，截至2022年1月，康科德据称为该客户管理着112只不同私募基金的投资，总估值约72亿美元。

美国证券交易委员会（SEC）还指控称，在2022年3月英国和欧盟将该客户列为受制裁个人并冻结其资产前一个月，康科德和马特林协助该客户试图抛售其投资组合。

“我们指控康科德十多年来公然违反联邦证券法的注册要求，在此期间通过向亿万富翁客户提供投资建议获利超过8000万美元，“格鲁瓦尔表示。

马克斯·科尔切斯特对本文亦有贡献。

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