美国证交会起诉做市商Virtu，指控其泄露客户信息——《华尔街日报》

Virtu公司声明其政策始终禁止滥用客户信息，并强调关于客户保护的陈述一直是"真实准确的"。图片来源：Tiffany Hagler-Geard/彭博新闻华盛顿——美国证券交易委员会对全国最大电子交易公司之一Virtu金融 提起诉讼，指控其就如何保护客户机密交易数据存在误导性陈述。

周二在曼哈顿联邦法院提交的SEC民事诉讼称，Virtu的自营交易员可能滥用客户数据，在客户未来订单前进行有利可图的交易。监管机构未指控Virtu实际不当使用数据，但指出机构客户未获知有关其隔离墙机制完整性的全部事实。

“在Virtu Americas处理美国散户投资者约25%市场订单的时期，我们指控其自营交易员几乎不受限制地接触机构客户交易的重要非公开信息——这些信息可能被滥用于谋取私利，“SEC执法部主任Gurbir S. Grewal表示。

Virtu周二声明称，早在2019年监管检查期间就向SEC披露过这一潜在漏洞，对监管机构选择诉讼感到失望。

Virtu首席执行官Douglas Cifu在声明中表示，公司曾试图与SEC达成和解而非对簿公堂。该公司股价在盘后交易中下跌3%。

“遗憾的是，SEC的立场似乎是由政治和头条新闻驱动的，而非事实和法律，”西弗表示。“我们期待在法庭上积极辩护，对抗这些毫无根据的指控。”

SEC的诉讼寻求罚款以及与被指控不适当的信息隔离墙相关的利润返还。

Virtu此前在主席加里·根斯勒任期内与SEC发生过冲突。这家做市商在11月起诉了SEC，称该机构未回应其根据《信息自由法》提交的请求，该请求寻求有关股票市场基础设施计划性改革的信息。

西弗是为数不多公开批评根斯勒的华尔街CEO之一。西弗在6月的推特上写道，根斯勒“只是个政客，而非监管者。他的遗产将是诉讼成本和SEC更多的失败。”

Virtu经营多种业务，包括自营交易以及为共同基金、养老金计划、对冲基金、信托和捐赠基金等客户执行订单。订单执行业务使Virtu掌握了客户交易的详细信息，这些信息本应与自营交易员隔离。

但SEC称，在2018年和2019年的一段时间内，Virtu意识到其交易员可以窥探一个数据库，该数据库包含诸如为客户购买的证券名称、价格、数量以及用于执行订单的交易算法等详细信息。

美国证券交易委员会（SEC）在诉讼中写道，这些信息对自营交易员可能极具价值，因为它揭示了大型投资者"如何在市场上交易…以及每位客户订单流的方向和规模”。此外，SEC指控称，由于大额订单通常被拆分为小额交易，Virtu的交易员可能借此获取了信息，从而能够抢在客户未来订单前进行交易。

SEC表示，Virtu在2018至2019年期间并不清楚谁在访问该数据库。Virtu回应称，这一漏洞出现在整合收购的其他经纪公司数据期间。但该公司表示，已实施其他控制措施降低未授权访问风险，最终通过进一步限制数据库可用性解决了问题。

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本文刊登于2023年9月13日印刷版，标题为《SEC诉讼称Virtu公司致客户数据处于暴露状态》