美国商品期货交易委员会对多家去中心化金融公司采取执法行动 涉加密衍生品交易——《华尔街日报》

华盛顿商品期货交易委员会总部。图片来源：Stephen Voss/华尔街日报美国商品期货交易委员会(CFTC)周四表示，三家去中心化金融公司已同意就非法提供加密货币衍生品交易的指控达成和解。

CFTC称，总部位于加利福尼亚州的Opyn和ZeroEx以及总部位于北卡罗来纳州的Deridex非法提供加密货币的杠杆和保证金零售商品交易。Deridex和Opyn还被指控未在CFTC注册数字资产衍生品交易，且未建立符合反洗钱法的客户身份识别程序。

CFTC将这三家公司归类为DeFi协议，即基于区块链的软件协议和智能合约，本质上作为交易平台运作，据称使用户能够在受监管的金融体系之外进行交易。

CFTC执法部门主任Ian McGinley表示：“在某个时候，DeFi运营商认为，通过智能合约促成的非法交易会变得合法。但事实并非如此。”

CFTC表示，这三家公司同意支付罚款，并停止违反《商品交易法》的行为。该机构称，Opyn、ZeroEx和Deridex分别同意支付25万美元、20万美元和10万美元。

ZeroEx联合创始人兼首席执行官Will Warren上周五晚在一份电子邮件声明中表示，该公司已实施额外流程以保护用户并遵守监管要求。Opyn和Deridex无法联系到置评。

在CFTC（美国商品期货交易委员会）命令的唯一反对意见中，委员Summer Mersinger表示，与已面临多起执法行动的集中式数字资产交易所不同，DeFi协议本身此前并非CFTC执法的重点领域。她指出，在这三起案例中，该机构未能提供任何证据表明客户资金被挪用或市场参与者因这些协议受到损害。

“我担忧委员会在这些案件中正沿着‘执法优先’的道路又迈进一步，而实际上我们更应注重与公众的沟通互动，“Mersinger表示，“必须强调的是，‘执法先行’并非CFTC一贯的默认立场。这些案件尤其令人忧虑，因为它们标志着我们在与DeFi市场参与者互动价值判断上的重大立场转变。”

加密货币投资公司CoinFund总裁、CFTC数字资产市场小组委员会成员Chris Perkins赞同Mersinger的观点，称"通过执法进行监管的制度对创业者而言是灾难性的”。

此次行动是CFTC对近年来快速发展的去中心化金融公司的最新打击。去年，该机构曾向联邦法院对基于以太坊区块链运作的Ooki DAO（去中心化自治组织）提起民事诉讼，该平台允许用户进行投资并对特定虚拟货币的相对涨跌进行押注。CFTC指控该协议在功能上与交易平台无异，根据《商品交易法》应被认定为交易所。

6月，一名联邦法官支持了美国商品期货交易委员会（CFTC）的立场，裁定这个去中心化的加密货币集体因违反商品交易所规则而负有责任，并对该团体处以643,542美元的罚款。

联系作者孟琪·孙，邮箱：[email protected]