摩根士丹利因使用WhatsApp遭英国能源市场监管机构罚款——《华尔街日报》

监管机构表示，摩根士丹利已采取措施加强员工培训和内部控制。图片来源：Simon Dawson/彭博新闻摩根士丹利同意向英国能源市场监管机构支付541万英镑（约合682万美元），以了结一项关于其交易员使用被禁通讯应用违反书面通信保存要求的调查。

监管机构英国天然气与电力市场办公室（Ofgem）称，这是英国首次针对批发能源产品交易记录保存要求开出的罚单，罚款于周三宣布。

摩根士丹利承认，在2018年至2020年期间，其批发能源交易员使用私人手机在加密通讯应用WhatsApp上讨论能源市场交易。

英国关于能源市场诚信和透明的法规要求批发能源产品交易员记录并保存电子通信。

监管机构表示，摩根士丹利的政策也禁止使用WhatsApp进行交易沟通，但该行未能采取措施确保合规。

摩根士丹利的一位发言人拒绝置评。

该机构称，违规行为是在摩根士丹利回应Ofgem的信息请求后被发现的，该行全力配合了调查。监管机构表示，摩根士丹利还采取了加强合规的措施，包括加强员工培训和内部控制。

监管机构因摩根士丹利同意和解调查，对其总罚款金额给予了30%的折扣。

“摩根士丹利未能防止无法被记录或保存的电子通信，这是不可接受的。这严重危及了批发能源市场的完整性和透明度，”Ofgem执法与新兴问题监管主任凯瑟琳·斯科特在一份声明中表示。

英国此次罚款之前，该银行已面临美国监管机构的类似审查。摩根士丹利去年9月同意向美国证券交易委员会和商品期货交易委员会支付总计约2亿美元的罚款，承认其违反了记录保存规定。

近年来，非正式渠道通信和记录保存违规已成为华尔街监管机构的关注重点。

本月早些时候，包括富国银行和法国巴黎银行在内的多家金融机构同意向两家美国监管机构支付总计约5.55亿美元的罚款，承认其员工使用了违反记录保存规定的被禁消息应用程序。

作者：孙梦琪，邮箱：[email protected]