中国因统计工作处罚美国尽职调查公司美思明智 - 华尔街日报

明茨集团北京办事处图片来源：greg baker/Agence France-Presse/Getty Images新加坡——中国对明茨集团(Mintz Group)北京办事处处以约150万美元的罚款，理由是涉嫌从事未经批准的统计工作。数月前，当地有关部门拘留了这家总部位于纽约的尽职调查公司的员工。

北京市统计局在7月5日作出的一项裁决中表示，明茨北京办事处未经批准开展"涉外统计调查"，此类未经批准的活动违反了中国的规定。

作为一家尽职调查公司，明茨提供背景调查和调查潜在商业伙伴、竞争对手和新员工等服务。

根据裁决，明茨涉嫌在2019年3月至2022年7月期间开展的37个项目中从事未经批准的涉外统计调查，但裁决没有提供这些调查性质的细节。北京市统计局在其网站上发布了这项裁决，作为7月14日发布的通知的附件。

虽然该通知已在北京市统计局网站上发布了几周，但《华尔街日报》(The Wall Street Journal)记者周一才注意到。该通知似乎没有被其他新闻媒体报道，明茨也没有公开其受到的处罚。北京市统计局发布该通知时使用了模糊的标题，没有明确提到明茨，只是提到了一项行政处罚决定的送达。

通知称，该局未能联系到明茨的法律代表，也无法通过当面或邮寄方式将裁决送达该公司。

明茨未立即回应置评请求。该公司此前表示，其在中国拥有合法经营资质，业务运作透明合规。

此次处罚源于中国当局三月对明茨北京办公室的突击搜查，当时五名中国籍员工全部被拘留。搜查消息及对其他在华外企的执法审查，引发国际商界对全球第二大经济体日益增长的营商风险的担忧。

尚不清楚此次罚款是否标志着政府对明茨调查的终结。三月时中国外交部曾表示，该公司涉嫌"非法经营"。

尽管北京过去容忍企业调查业务，但自习近平主席执政十年来，当局加强了对该行业的监管。近年来中国以国家安全为由，日益收紧企业对商业数据的获取权限。

曾与中国政府部门沟通的商业高管表示，这项行动的核心目的是希望更严格把控关于中国治理与发展的叙事，限制审计机构、管理咨询公司和律所等外企收集可能影响国际社会对华认知的信息。

今年以来，中国加大了对跨国企业的监管审查力度。除突查美思明智外，当局还对贝恩咨询公司上海办事处员工进行了突击问询，对美光科技进口产品启动网络安全审查，并拘留了日本药企安斯泰来的一名员工。

中国官方媒体还报道了对凯盛融英的执法调查。这家专家网络咨询公司在中国创立，客户包括外国企业。警方突查了凯盛融英在中国多个城市的办公室，调查涉嫌违反国家安全法规的行为。

7月，中国开始实施修订后的《反间谍法》，加强国家对更广泛数据和数字活动的控制，这也加剧了外企的担忧。

北京市统计局就美思明智案发布了一系列文件，试图联系这家尽职调查公司。该局4月首次发布裁决书，声明拟对美思明智进行处罚，并指出该公司有权进行陈述申辩和要求听证。5月该局又发布公告称，无法送达4月的裁决书，要求该公司前来领取。

在7月5日的处罚决定中，北京市统计局责令美思明智停止"涉外调查活动"，并处以约1070万元人民币（合150万美元）行政处罚——其中没收违法所得534万元，罚款534万元。决定书显示，本案线索由"公安部门"提供。

裁决指出，明茨公司违反了中国政府两项法规条款，分别涉及统计工作及"涉外调查"。相关规定要求任何希望开展统计调查的外国机构和个人，必须委托具备资质的组织进行此类"涉外"调查工作。

根据裁决书，明茨公司在收到北京市统计局决定后，有权在60日内向北京市政府提出行政复议，或在六个月内向北京市辖区法院提起行政诉讼。

目前尚不清楚明茨公司是否已收到该决定，以及其将接受处罚还是提出申诉。

联系记者黄春华，邮箱：[email protected]

本文刊登于2023年8月22日印刷版，标题为《美国尽调公司明茨因在华业务受罚》。