哥伦比亚银行集团就公路贿赂案达成8000万美元和解协议 - 《华尔街日报》

阿瓦尔集团在纽约证券交易所上市交易。图片来源：courtney crow handout/Shutterstock哥伦比亚金融控股公司阿瓦尔集团(Grupo Aval)及其银行子公司已同意支付逾8,000万美元罚款，以了结有关其贿赂哥伦比亚政府官员以赢得公路建设合同的调查。

周四，阿瓦尔集团及其子公司哥伦比亚金融公司(Corporación Financiera Colombiana, 简称Corficolombiana)的代表在巴尔的摩联邦法院与美国检方达成协议，就其违反美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)的行为达成和解。这两家公司还与美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)就相关民事索赔达成行政和解。

阿瓦尔集团周四在向投资者的一份声明中表示，该公司对其行为负责。

该集团表示：“Corficolombiana和阿瓦尔集团认为这一痛苦篇章已经结束，并坚持致力于最高道德标准和不断加强其控制环境。”

作为哥伦比亚最大的商业银行集团之一，该公司由南美最富有的人之一Luis Sarmiento控制。

周四的公告是与巴西建筑公司Odebrecht业务相关的广泛腐败调查的最新进展。2016年，Odebrecht承认贿赂了几个拉丁美洲国家的官员，以获得利润丰厚的基础设施合同。

根据哥伦比亚总检察长的指控，针对Grupo Aval的指控主要涉及一个名为Ruta del Sol 2的高速公路基础设施项目。据称，Odebrecht为了获得该项目股份，至少支付了3000万美元的贿赂。两家公司共同竞标开发该项目的328英里延伸路段，这条收费延伸公路位于哥伦比亚北桑坦德省。

美国检察官称，2012年至2015年间，Corficolombiana与Odebrecht合谋向哥伦比亚立法和行政部门的官员以及国有基础设施机构的一名高管行贿超过2300万美元，以赢得该延伸路段的建设和运营合同。

美国证券交易委员会表示，部分贿赂款项是在Corficolombiana前总裁知情并批准的情况下支付的。该总裁在2019年受审后被哥伦比亚法院判处近12年监禁。

哥伦比亚前交通部副部长也因参与安排贿赂款项在哥伦比亚认罪，并于2017年被判处五年监禁。他在配合调查后于2020年获释。

作为与司法部协议的一部分，Corficolombiana周四签署了延期起诉协议。根据协议，如果该银行成功加强其反腐败合规计划，检察官将撤销对其的指控。

该协议解决了违反《反海外腐败法》的问题，该法禁止公司通过向外国政府官员行贿获取商业优势。

美国检方表示，他们已同意将科菲哥伦比亚银行（Corficolombiana）4000万美元刑事罚金中的部分金额抵扣该银行及其一家子公司向哥伦比亚当局支付的罚款。司法部称，这是首例与哥伦比亚当局协调达成的联合和解案。

根据协议，在纽约证券交易所上市的科菲哥伦比亚银行和Grupo Aval还将向美国证券交易委员会（SEC）支付4000万美元的非法所得退还款。

2020年，哥伦比亚工商监管机构对奥德布雷希特公司（Odebrecht）及其在公路项目中的哥伦比亚合作伙伴科菲哥伦比亚银行及其子公司Episol处以总计8400万美元罚款，原因是其商业行为破坏了市场竞争。

萨米恩托（Sarmiento）否认与奥德布雷希特贿赂案有任何关联。该丑闻导致当局取消了公路项目，直至去年该项目以新名称重启。2021年哥伦比亚检方终止了对萨米恩托的调查，称未发现其涉案证据。

——Kejal Vyas对本文亦有贡献。

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