他以为在华尔街看到了不法行为这占据了他的生活——《华尔街日报》

彼得·克洛希尔于2017年独自入住新墨西哥州圣达菲一家酒店时，正处于自杀边缘。

灌着红酒醉醺醺的克洛希尔对专程来参加的歌剧节毫无兴趣，怒火中烧。多年来，他始终试图揭露华尔街某角落的不法行为，却感觉前雇主和政府都充耳不闻。

他给前同事发邮件宣称要自杀，并将责任归咎于其他前同事。虽未付诸行动，但事实显而易见：克洛希尔的生活正在分崩离析。

举报人偶尔会赢得广泛赞誉，比如登上《时代》封面的安然员工，或是罗素·克劳主演的烟草公司前高管题材电影。美国政府信奉奖励揭发不当行为的线人制度，今年证券交易委员会颁发了史上最高2.79亿美元举报奖金。

但大多数举报人既不会暴富也不会成名。许多人众叛亲离、丢掉工作，当重大揭发遭遇冷漠回应时理想破灭。自SEC启动举报人计划十余年来，收到的举报超过6.4万条，截至2022年底仅328名举报人获得经济奖励。

“这就像童年时笃信的正义必胜幻想，“研究举报人现象的马里兰大学荣休教授C·弗雷德·阿尔福德说，“当幻想破灭，或即便实现，举报行为就会成为他们的整个世界。”

这就是发生在彼得·克洛希尔身上的事。

克洛希尔曾在金融行业中一个平淡无奇的领域工作，为一些全球最大资金管理机构运营的共同基金管理代理投票。他于1992年进入这一行业，当时他二十多岁，十年后加入了一家名为Computershare的金融服务公司。

克洛希尔所发现的并不完全令人震惊。对于华尔街这个神秘领域之外的人来说，甚至不太容易解释清楚。

当共同基金经理想要更改基金章程或将其与另一只基金合并时，必须征得股东的批准。像Computershare这样的公司负责收集这些投票并确认选举结果。

大多数投票股东支持基金董事会的建议。对基金经理来说，更大的挑战是让足够多的股东参与投票。通常，如果投票率达不到至少50%，基金经理就无法推进他们的提案。

克洛希尔表示，大约在2012年，他的几位销售同事向他和Computershare的其他人抱怨。他们说，竞争对手找到了一种方法，几乎总能确保获得足够的投票。

Computershare的客户告诉销售人员，像Broadridge和AST这样的竞争对手会去找那些客户投资于特定共同基金的经纪公司，要求他们承诺股份“仅用于达到法定人数”，克洛希尔说。行业高管表示，这些额外的“无指示”股份不算作“赞成”票，但它们可以帮助基金达到50%的门槛。

这让克拉西尔感到不安。“这些人在录音电话中明确表示’我不想投票’，“现年56岁的克拉西尔说。

于是他做了成千上万员工为良心清白——或许还为了丰厚奖金——每年都会做的事：2014年，克拉西尔联系了美国证交会的举报办公室。

数月过去。除了一封看似模板的自动回复邮件外，杳无音信。克拉西尔变得愤怒而沮丧，甚至开始怀疑自己是否神志不清。

美国证交会发言人表示，该机构"不会对是否存在举报线索发表评论”。

“我们认真对待每份举报材料，对所有可信的证券违规线索、投诉和转介进行彻底调查，“他补充道。

克拉西尔向来贪杯，但情况恶化了。他开始在下班后灌下三杯、有时四杯烈酒，然后不省人事，希望忘却一切。

美国证券交易委员会发言人表示：“我们认真对待每份举报材料。“图片来源：Andrew Harnik/Associated Press克拉西尔的伴侣质问他为何不能放下。他总回答没那么简单。华尔街给了他财务保障和熟悉的环境。

克拉西尔并非对雇主不满。Computershare公司并未涉及其举报的违规操作。

但克拉西尔开始给上司和其他高管发送邮件和短信，恳请他们向监管机构举报竞争对手的行为。这些信息常在深夜他饮酒后发出。

Computershare的一位发言人表示，公司在2015年底克洛西尔先生对其他行业参与者行为提出担忧时，“进行了正式审查。审查结论是我们无需采取进一步行动，当时已向他反馈了结果。”

“若监管机构因行业惯例调查要求我们提供信息，我们当然会配合。但截至目前，尚未收到此类要求。”

现更名为Equiniti的AST公司女发言人拒绝置评。Broadridge发言人也未予评论。

最终克洛西尔与Computershare协商离职，获得六个月遣散费。

但克洛西尔的深夜邮件和短信持续不断；他的酗酒问题日益严重。每天清晨他都会步行到附近酒铺购买一升伏特加。

2017年8月圣达菲之旅期间，他给前同事发电邮称计划自杀。次月另一位前同事向当局报警，称持续收到骚扰邮件。克洛西尔因网络骚扰指控入狱一晚。

克洛西尔表示在纽约非营利组织"复兴计划"完成了三周社区服务，该机构帮助无家可归者、精神疾病和药物滥用人群。最终指控被撤销。

彼得·克洛西尔称在纽约复兴计划完成三周社区服务，后全职担任该机构顾问。他继续在同一家名为“复兴计划”的组织做志愿者，后来找到了一份全职顾问的有偿工作，一直工作到最近。他说，他还加入了匿名戒酒会，并接受了康复治疗。

到2018年底，克洛西耶开始找回自我。但有时，他会不自觉地想起过去的生活。

他开始筛选共同基金的年度报告，并审查其股东措施。文件显示，一些经理人仍在将无指示股票纳入投票。

2019年2月，克洛西耶向美国证券交易委员会和其他机构发送了电子邮件。这一次，他给出了他认为更引人注目的解释。

克洛西耶说，三个月后，他收到了纽约证券交易所执法部门的语音邮件。他们要求他亲自展示他的发现。

他于2019年5月进行了演示。克洛西耶说，他与现任纽约证券交易所执法部门负责人的托尼·弗鲁格建立了联系，有时那年还与其他官员多次联系。

克洛西耶松了一口气。他觉得终于有人明白了。

他请大学朋友克里斯托弗·恩斯特担任他的律师。他还继续向美国证券交易委员会发送信息。

然而，除了有一次美国证券交易委员会的一名律师发信息给克洛西耶，要求他重新发送文件附件外，没有收到任何回应。

随着2020年接近尾声，克洛西耶又开始相信他的抗争已经走到了尽头。距离他最初向美国证券交易委员会提交投诉已经过去了六年，离开Computershare已经四年了。

然后，在12月，又收到了一封电子邮件。这封邮件来自特拉华州投资保护首席特别调查员克雷格·韦尔登。

克洛西尔曾多次与特拉华州官员交谈，对方告知已启动调查。但2021年6月，其中一名官员致信表示"目前无法继续推进调查”。

很快，克洛西尔与纽交所高管的沟通也陷入停滞。

据业内高管透露，在克洛西尔不知情的情况下，纽交所已开始劝阻经纪公司、基金管理公司和代理服务公司在某些代理投票中为满足法定人数而计入无指令股票，但并未明令禁止该做法。

从某种意义上说，克洛西尔取得了胜利。行业高管表示，他2014年首次揭露的操作手法如今已基本绝迹。克洛西尔近期在网络上搜索相关案例也一无所获。

“这只是个小胜利，“克洛西尔说。但对他而言这远远不够，他仍认为无人为此担责。他持续向美国证交会写信，并抄送多州官员。

上月，克洛西尔收到纽约总检察长办公室回函：“虽然投资者保护局会审阅所有提交材料，但并非每份材料都会采取行动。由于调查的保密性，我们无法提供正在调查案件的细节。“该局在7月13日的信中写道。

“我希望这事能有个结果，“克洛西尔说。

联系记者贾斯汀·贝尔：[email protected]

本文发表于2023年8月7日印刷版，标题为《举报如何改变了一个人的生活》