美国证券交易委员会要求部分华尔街券商加强反洗钱管控——《华尔街日报》

美国证券交易委员会在风险警示中未点名具体公司。图片来源：Andrew Harnik/美联社美国证券交易委员会表示，部分华尔街券商必须加强措施，确保其服务不被用于洗钱活动。

SEC检查部门本周发布风险警示称，发现部分经纪交易商未对反洗钱项目投入足够资源或人力。该部门还发现，一些公司在执行旨在阻止金融犯罪的制度和程序时存在不一致情况。文中未提及具体公司名称。

根据美国法律，银行及其他金融机构必须建立控制措施以阻断非法资金流动。多年来SEC持续监管经纪交易商的反洗钱项目，对不合规企业偶有罚款。

SEC于7月对美林证券处以600万美元罚款，因其未提交旨在向当局警示潜在洗钱行为的可疑活动报告。美林证券还同意向券商行业自律组织金融业监管局支付另外600万美元罚金。

俄罗斯入侵乌克兰给经纪交易商等金融机构带来更大压力，这些机构需筛查规避针对莫斯科的经济制裁行为。美国当局已承诺打击与克里姆林宫有关联的寡头或其他人士的制裁规避行为。

美国证券交易委员会(SEC)的检查部门表示，在对华尔街公司进行定期现场审查时，发现经纪交易商的反洗钱计划存在各种缺陷。

该机构指出，部分经纪交易商未及时测试其反洗钱控制措施，或未保存相关测试记录。SEC称，这些项目的独立测试也不充分。

SEC补充称，一些经纪交易商未更新培训材料以反映反洗钱法律的变更，或无法证明员工接受了适当培训。

监管机构表示，反洗钱法律要求经纪交易商对申请开户的客户进行基本审查，但部分公司未努力确保了解客户的真实身份。

美国财政部2016年通过规定，要求部分金融机构识别业务往来法律实体背后的实际控制人。2021年，国会通过立法打击匿名空壳公司的使用。

SEC检查部门发现，部分经纪交易商未根据财政部2016年的规定更新反洗钱计划，有时在未收集账户实际控制人信息的情况下为客户开户。

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出现在2023年8月3日的印刷版中，标题为《经纪人被警告注意洗钱控制》。