《华尔街日报》：托特纳姆热刺长期老板被指控分享内幕交易信息——情人、飞行员与牌友牵涉其中

乔·刘易斯上周在曼哈顿自首，被控证券欺诈和共谋罪。图片来源：Victor J. Blue/彭博新闻社2019年7月25日晚，常年旅居海外的亿万富翁、伦敦托特纳姆热刺足球俱乐部的长期所有者乔·刘易斯与当时的女友在首尔四季酒店享用客房送餐服务。美国检方称，他还向她透露了一家生命科学公司即将披露的机密信息，她利用这些信息进行股票交易，最终获利数十万美元。

据称，现年86岁的刘易斯向情人、私人飞行员和一位扑克牌友传递的这一内幕消息和其他信息，使他成为美国内幕交易法规的打击目标。由于他年事已高、居住在国外、财富庞大且明显缺乏获取内幕利润的个人动机，他也成为了一名不同寻常的被告。

居住在巴哈马的刘易斯上周在曼哈顿自首，被控16项证券欺诈罪和3项共谋罪。他还面临美国证券交易委员会的民事指控。一名联邦法官以3亿美元的保释金将其释放，这一金额可能创下纪录，超过了曾经的加密货币宠儿山姆·班克曼-弗里德2.5亿美元的保释金。班克曼-弗里德在被以欺诈罪名引渡到美国之前，曾住在刘易斯共同拥有的一处度假村。

法庭素描显示，乔·刘易斯上周与律师戴维·佐尔诺一起出现在美国地方法官瓦莱丽·菲格雷多面前。图片来源：JANE ROSENBERG/REUTERS在短暂的庭审中，刘易斯面无表情地坐在律师身旁，仅发言一次表示不认罪。其保释金部分由他的游艇"阿维瓦号"担保——这艘322英尺长的船只因法院旅行禁令已禁止他登船。其律师称检方起诉是"严重误判"，但未回应置评请求。

此案为曼哈顿联邦检察官办公室树立了新标杆。刘易斯是该办公室近年来指控的最引人注目的内幕交易目标之一。

“2023年联邦检察官主要精力都在加密货币案件，“瑞生律师事务所合伙人、前检察官马克·比尼表示，“这份重磅起诉书显然是在警示：内幕交易仍是头号打击目标。”

刘易斯在东伦敦贫民区长大，15岁辍学在父亲的酒吧当服务生，后来将业务扩展为旅游主题餐厅连锁。

1970年代末变卖家族企业后，他移居巴哈马并创立塔维斯托克集团。这家国际私募公司投资组合涵盖农业、体育、度假地产及生命科学等数百家企业。他以货币交易闻名，据传在1992年英镑和1994年墨西哥比索危机中获利数亿英镑，因与拳王乔·路易斯同名且作风强悍被称为"拳击手”。2007年重仓贝尔斯登却因该行倒闭亏损数亿美元。

数十年前，刘易斯收购了英超北伦敦俱乐部托特纳姆热刺约三分之一的股份，并最终将持股比例增至控股地位。

他最近将控股权移交家族信托前，一直是英超在位时间最长的俱乐部老板。目前无法确定刘易斯在变更热刺控制权时是否已知晓内幕交易调查事宜。

托特纳姆热刺足球俱乐部的控股权于近月移交至家族信托。图片来源：John Patrick Fletcher/ZUMA Press英超今年收紧了所有权规则，禁止受政府制裁或犯有暴力、腐败、逃税及欺诈等罪行的人士或企业持有俱乐部。

起诉书描绘了刘易斯乘坐私人飞机穿梭全球的奢华生活，其间频繁接触投资项目的机密信息——从癌症治疗临床试验，到洪水对澳大利亚牧牛业的影响。

文件中提及2019年9月的插曲：当时刘易斯控股的生物科技投资基金Boxer Capital的一名高管，在停泊于加利福尼亚的"阿维亚号"游艇上拜访他。检方称，该高管在游艇上获知了上市公司Mirati Therapeutics（刘易斯投资的肿瘤药企）研发的癌症疗法取得积极临床试验结果的机密进展，据称晚餐时将此消息告知了刘易斯。

据当局透露，大约一周后，刘易斯联系了当时的女友、维尔京群岛女演员兼选美冠军卡罗琳·卡特，指示她购买Mirati股票。起诉书显示，卡特在几乎动用其证券账户全部资金购入16,400股该公司股票后，在给刘易斯的邮件中写道：“一切顺利且全部确认”。

检方称，次月，拳击手再次向刘易斯透露了Mirati即将公布试验结果的消息，这次他将内幕信息透露给了两名长期合作的飞行员。“老板在帮我们，让我们尽快买入”，其中一名飞行员在给朋友的信息中写道。美国证券交易委员会在民事诉讼中表示，该朋友回复了四个鼓掌表情符号。

美国当局表示，内幕消息持续泄露。检方指出，在Mirati公告发布前，刘易斯还指示其行政助理及多位朋友——包括阿根廷的扑克牌友和一名与其有染的人士——购买该股票。

Mirati公布乐观的试验结果次日，股价收盘涨幅超16%。卡特、飞行员们、助理及朋友们悉数抛售了所持股票。

未回应置评请求的卡特虽未在刑事诉讼中被起诉，但被列入了美国证交会的民事案件名单。

内幕交易法历经数十年司法判例演变。前检察官、美国证交会执法律师塞斯·陶布指出，若在多年前，刘易斯或可逃脱内幕交易指控，因为提供内幕信息者若无经济获利通常无需担责。咨询公司McKenna & Associates的首席法律顾问陶布表示：“除非你通过内幕信息获利或获得实质好处，否则往往能免于刑责。”

他表示，到2016年，这个法律漏洞被填补，因为最高法院裁定检察官无需证明线人因传递内幕信息获得了有价值的东西。

大法官塞缪尔·阿利托代表法院写道：“赠送交易信息礼物与内幕人交易后赠送收益是同一性质。”

检方称，在首尔四季酒店住宿期间，刘易斯向卡特提供了关于Solid Biosciences公司的机密市场动向信息，他是该公司最大股东之一。根据起诉书，她几乎动用全部可用经纪资金以70万美元购入该公司15万股股票。次日这对恋人乘坐他的私人飞机前往马萨诸塞州。检方指控刘易斯在飞行途中将信息透露给飞行员，敦促他们尽快买入该股票。

检方表示，当公司公开披露该信息后，股价飙升，卡特最终净赚逾80万美元。据称飞行员们也通过出售Solid Biosciences股票获利。

Ryan Dubé和Dave Michaels对本文亦有贡献。

联系James Fanelli请致信[email protected]，Corinne Ramey请致信[email protected]，David Luhnow请致信[email protected]

本文刊登于2023年7月31日印刷版，标题为《内幕交易案主角：情人与飞行员》。