法国巴黎银行将就使用被禁通讯应用一事与美国证交会和商品期货交易委员会达成和解——华尔街日报

法国巴黎银行表示，因员工使用违反记录保存规定的通讯应用程序，正接受美国证券交易委员会和商品期货交易委员会调查。图片来源：Nathan Laine/Bloomberg News法国巴黎银行称，美国证券交易委员会和商品期货交易委员会正在调查其员工使用违反记录保存规定的通讯应用程序的情况。

这家法国银行及其经纪自营部门已与相关监管机构达成初步和解协议以结束调查，法国巴黎银行在周四公布的第二季度财报中表示。该银行称，拟议的和解方案尚需获得CFTC和SEC批准。

根据财务报表，法国巴黎银行虽未具体说明作为和解方案组成部分的预期罚款金额，但披露已拨备1.25亿欧元（约合1.373亿美元）用于诉讼。

该行发言人拒绝置评。

财报显示，SEC和CFTC一直在调查该行在美国注册的经纪自营商——法国巴黎银行证券公司，涉及其"使用未经批准的电子通讯平台进行业务往来时对记录保存规定的遵守情况"。

其母公司法国巴黎银行集团也因电子记录保存合规问题正接受CFTC调查。

法国巴黎银行成为最新一家因记录保存要求面临指控的金融机构。过去几年，非正式渠道通讯——即发生在公司正式批准方式之外的交流——一直是华尔街监管机构的关注焦点。

今年9月，全球11家大型银行和经纪商同意共同支付18亿美元罚款以了结监管调查，这些机构承认违反了书面通讯记录保存规定。

联系作者孙梦琪，邮箱：[email protected]