他因加密货币犯罪入狱，如今成为合规倡导者——《华尔街日报》

随着FTX联合创始人山姆·班克曼-弗里德和前Celsius首席执行官亚历克斯·马辛斯基等加密货币企业家面临行为不当的刑事指控和可能的监禁时间，司法部早期抓捕的一名对象对当今的参与者发出了信息：遵守规定。

查理·施瑞姆曾是加密货币的早期传道者，通过比特币交易赚取了数百万美元，并在全球范围内受到摇滚明星般的待遇，粉丝们在会议上为他拍照并递上名片。但这位BitInstant的前首席执行官兼合规官在2015年因涉及他共同创立的比特币交易所和一个在线黑市的毒品计划而入狱，使施瑞姆成为美国首批因与加密货币相关的罪行而入狱的人之一。

如今，这位33岁的年轻人表示，他正在挖掘自己的经验，并敦促最新一代的加密货币公司建立防止企业不当行为的护栏。

“现在有一大群人正在与加密货币合规的野兽搏斗，试图与他们的律师一起弄清楚一切，”施瑞姆说，他现在是风险投资公司Druid Ventures的普通合伙人，为加密货币初创公司和项目提供战略和增长建议。“这就是我介入的地方，帮助他们把事情安排得井井有条。”

根据亚历山大·J·威尔逊的说法，一个受过教训的加密货币倡导者正是司法部想要的。威尔逊是纽约南区的前检察官，他在2014年监督了施瑞姆的判决，现在是Jones Day律师事务所的合伙人。威尔逊说，司法部将施瑞姆这样的执法和刑事起诉的目的视为推动加密货币行业进入一个受监管的系统，配备反洗钱和制裁合规计划，而不是进入罪犯和恐怖分子运作的灰色地带。

此案中Shrem的律师，Brafman & Associates的Marc Agnifilo未回应置评请求。美国纽约南区检察官办公室发言人拒绝发表评论。

犯罪之路

Shrem表示，在比特币早期，支撑虚拟货币的区块链技术吸引了他。但真正让他着迷的是围绕这个新兴领域的网络社区。“我明白比特币的承诺其实非常遥远，但我享受成为其中一部分的感觉，“他在一封电子邮件中写道。

还在大学期间，Shrem和一位商业伙伴于2011年用他母亲提供的1万美元创办了加密货币支付公司BitInstant。该公司迎合了当时对比特币更快交易的需求，Shrem很快成为首批比特币百万富翁之一。BitInstant一度与Coinbase齐名，并获得了Winklevoss Capital Management的投资。

然后在2013年，财政部金融犯罪执法网络表示，数字资产和交易所必须开始遵守与传统汇款提供商相同的反洗钱规则。

Shrem表示，他的公司主要依靠合作加密货币交易所的合规程序来确保交易安全。他说，公司还从平台交易者处获取了照片身份证明，维护客户数据，并就相关协议咨询了律师。

他表示，当时没人确切知道合规的具体含义。“我们只是收集了身份证件，并按照自己认为正确的方式进行了合规操作。”

2014年1月，原本预定在迈阿密年度比特币盛会上担任主角的施雷姆，却在纽约肯尼迪国际机场被捕，罪名是洗钱来自暗网黑市"丝绸之路"的非法资金。地下比特币交易商罗伯特·法埃拉也同时落网。

施雷姆面临三项指控：共谋洗钱、经营无证汇款业务以及故意未提交可疑活动报告。2014年9月，他承认了一项协助和教唆在丝绸之路上运营无证汇款业务的罪名。最终被判两年监禁，但在宾夕法尼亚州路易斯堡的最低安全级别监狱服刑一年出头。

格局变迁

自施雷姆被捕以来，随着加密货币行业从边缘领域发展为大众化应用，部分从业者开始着力建立严格的合规体系。但监管机构对这些努力仍持怀疑态度。

曾负责监督起诉施雷姆部门的纽约南区前联邦检察官蒂莫西·霍华德称，此案是早期加密货币执法领域的里程碑案件，确立了将加密货币视同货币处理的判例。他补充说，检方运用了通常针对金融机构的调查手段，来追查数字货币领域的企业和个人涉及洗钱、未提交可疑活动报告等犯罪行为。

霍华德表示，自那以后，司法部加大了监管加密货币的力度，培训检察官并投入资源追踪交易，因为网络犯罪及其认知度正在激增。约一年前离开美国检察官办公室的霍华德，现为富而德律师事务所合伙人，为企业提供网络安全和白领犯罪调查方面的咨询。

施雷姆称，刑满释放后他本不打算再涉足加密货币领域，但狱中经历迫使他重新思考自己在数字资产行业的角色，并开始倡导建立防护机制。

施雷姆表示，他为推动比特币ATM制造商及运营商Byte Federal在佛罗里达州取得汇款许可证以确保其发展所做的工作感到自豪。

Byte Federal联合创始人伦纳特·洛平表示，他不记得作为初创公司小股东的施雷姆是否提供过直接监管建议。施雷姆迁居佛罗里达州萨拉索塔市后不久，洛平在当地一次加密货币聚会上结识了他。洛平确实提到，施雷姆的个人经历和入狱事件促使Byte Federal尽早接触监管机构并获取必要许可证。

“他的被捕让所有人开始意识到我们生活在规则和法律约束的环境中，“洛平说。

除在Druid Ventures的工作外，施雷姆还主持一档关于加密货币投资的播客，并参与电影制作，包括已在数字平台上线、名为《邀我共舞》的爱情片。出狱后他开始撰写自传，目前已完成约180页"未加修饰的初稿”，他补充道：“我有太多话想说。”

“我原本完全不是个合规人士，这就是我最终落得如此下场的原因，”施雷姆将加密货币领域缺乏合规比作不带装备去潜水。如果说他的不幸经历教会了他什么，那就是：“即使你们规模小，也不想站错队。”

2014年查理·施雷姆离开曼哈顿联邦法院。他随后在宾夕法尼亚州刘易斯堡的最低安全级别监狱服刑一年多一点，罪名是协助和教唆无牌照的货币转账业务运营。图片来源：卢卡斯·杰克逊/路透社联系孙梦琪请致信 [email protected]

本文发表于2023年7月25日的印刷版，标题为《加密货币前科犯如今为监管叫好》。