美国证券交易委员会调查One Equity——《华尔街日报》

美国证券交易委员会严格监管投资顾问和资金经理如何处理重大非公开信息。图片来源：Graeme Sloan/Bloomberg News美国证券交易委员会正在调查私募股权公司One Equity Partners（简称OEP）就其过去和未来业绩与投资者的沟通是否违反了规定。

知情人士称，曾隶属于摩根大通收购部门的OEP近期正与SEC进行和解谈判。其中一位人士表示，监管机构寻求处以最高500万美元的罚款，但OEP尚未同意这一金额，最终罚款可能更低。

SEC长达数年的调查聚焦于该公司总裁迪克·卡申与投资者关于基金业绩的沟通内容，以及他是否传递了其他方可能用于交易的机密信息。该人士称，监管机构未发现内幕交易或滥用公司信息的行为。

卡申未回应置评请求。

OEP表示：“我们一直全力配合SEC的调查，相信此事解决不会对当前运营或旗下基金产生实质影响。我们持续致力于确保所有员工遵守行业领先的合规政策与程序。“SEC发言人拒绝置评。

美国证券交易委员会（SEC）严格监管投资顾问和资金经理如何处理重大非公开信息以及宣传其过往和未来业绩。公司在向投资者推广或宣传业绩时，通常需要遵循其制定的政策。

即使监管机构未发现诸如内幕交易或投资标价不当等实质性不当行为，他们仍可能因合规程序缺陷或政策执行不力等较轻违规行为对金融机构提出批评。

SEC此前曾调查其他投资顾问如何保护重大非公开信息。这对于拥有被投企业董事会席位的私募股权经理人而言可能构成隐患。

三年前，SEC曾批评阿瑞斯管理公司（Ares Management）处理通过此类员工传递的潜在非公开信息的方式。根据SEC披露，该公司在获知信息后购买了逾百万股该企业股票。监管机构虽未指控内幕交易，但指出阿瑞斯合规部门在购股前未充分核查是否掌握重大非公开信息。

阿瑞斯支付100万美元与SEC达成和解，既未承认也未否认存在不当行为。该公司当时声明致力于高标准合规，并全面配合了SEC调查。

总部位于纽约的One Equity专注于北美和欧洲科技、医疗保健及工业领域的中端市场投资，其管理资产规模约100亿美元。

根据One Equity网站信息，卡辛于2001年创立了该公司，并担任其投资与估值委员会成员。

2022年4月，该公司宣布完成最新基金One Equity Partners VIII L.P.的募集，规模达27.5亿美元。当时公司表示，这是自2015年从摩根大通分拆以来规模最大的基金。

该基金获得了来自25个国家有限合伙人的投资，包括公共及私人养老金计划和家族办公室。

联系劳拉·库珀，邮箱：[email protected]；联系戴夫·迈克尔斯，邮箱：[email protected]

本文发表于2023年7月19日印刷版，标题为《One Equity因投资者联系问题接受调查》。