司法部助理部长离任前夕强调数据在打击犯罪中日益重要的作用 - 《华尔街日报》

今年早些时候，华盛顿的联邦检察官创新性地利用证券市场数据，提起了一项史无前例的内幕交易案件。如今，他们正寻求扩展数据分析能力，包括利用银行提交的可疑活动报告来追查海外贿赂行为。

司法部近期推动扩大可用于筛查企业犯罪的数据类型，这项工作由助理司法部长肯尼斯·波利特监督。他将于七月底卸任刑事部门负责人职务，短暂休整后计划于夏末加入一家律师事务所。

这位47岁的刑事部门主管在任期内监管了多样化的案件组合，从调查帮派活动和网络犯罪，到起诉企业及其高管欺诈与市场操纵。他表示，这些工作的核心是努力跟上时代变革。

“你会看到对新兴技术的广泛关注正日益加强，“波利特表示。他将司法部的数据分析工作比作去年成立的国家工作组——该机构旨在集中专业知识并协调涉及加密货币的调查，这是FTX交易所崩盘后检察官重点关注的领域。

司法部的数据分析工作一直保持低调，但近期取得的成功以及部门官员在法律会议上对该项目的提及，已开始引起律师和刑事司法专家的关注。

多年来运用此类技术打击医疗欺诈后，该部门欺诈科开始将其应用于市场相关不当行为。司法部今年早些时候取得最新突破，宣布对远程医疗服务提供商Ontrak前首席执行官特伦·佩泽提起内幕交易指控。

此案是司法部首次以涉嫌滥用10b5-1计划（一种预先安排的交易安排）为由对高管提起刑事指控。

尽管监管机构早就意识到此类计划存在漏洞利用进行内幕交易的可能性，但他们表示，对此类案件提起诉讼难度极大。

官员们承认，为构建佩泽案，波利特部门中的联邦检察官启用了他们新兴的数据分析能力。美国证券交易委员会（SEC）对佩泽提起了平行的民事诉讼，并表示也动用了自身的数据分析能力。佩泽否认了这些机构的指控。

司法部近期对数据分析的应用标志着此类技术在刑事案件中的传统使用方式发生了根本转变。波利特指出，过去数据仅用于在案件确认后构建证据链，而如今该部门的新目标是通过数据模式主动发现值得深入调查的案件。

“这些数据使我们能够识别出预示犯罪活动的异常趋势，“波利特表示，“我们无法审查所有人…但可以利用数据确定重点调查方向。”

近几个月来，司法部官员暗示，他们计划利用数据分析审查的下一个领域将是《反海外腐败法》的执行情况。近几个月来，司法部官员暗示，他们计划利用数据分析审查的下一个领域将是1977年颁布的《反海外腐败法》的执行情况，该法禁止公司为获取商业利益向外国官员行贿。

司法部对《反海外腐败法》的执法历来催生了一些最受瞩目的企业案件，导致针对全球各地高管不当行为的巨额罚款和刑事指控。

负责监督《反海外腐败法》执行的刑事部门欺诈科正寻求利用银行数据来追查潜在的贿赂违规行为，波利特表示。根据美国反洗钱规定，银行需筛查客户的可疑活动并向财政部监管机构报告。

尽管检察官将如何利用这些可疑活动报告来发现贿赂行为尚不明确，但波利特指出，获取这些报告背后的部分数据将对此类调查有所帮助。

波利特曾是曼哈顿一名普通联邦检察官，后被奥巴马总统提名为其家乡新奥尔良的最高联邦检察官，这将是他职业生涯中第三次离开司法部。

在最近的任期内，波利特表示他优先与受其部门调查案件影响的社区建立联系，并尽可能接触该部门1500名员工。该部门总部位于华盛顿特区，但在近70个国家设有工作人员。

他表示自己还参与了协调部门国内外运营的工作。他与全美各地司法部地区代表建立关系，并飞往肯尼亚、哥伦比亚等国与国际执法同行构建合作纽带。

“作为刑事部门助理检察长，他在保持平易近人方面做得非常出色，“亚利桑那州联邦检察官加里·雷斯塔诺表示，“他营造了一种工作氛围，使得部门各分支人员都非常愿意与我们积极协作。”

无论是暴力犯罪还是企业犯罪，他都着重预防，包括推行政策鼓励企业投资合规项目，既预防员工实施商业犯罪，也能在违法行为发生时及时发现。

在准备交接工作时，波利特表示期待司法部能持续运用并理解最新技术进展——不仅在其分管部门，更将推广至整个司法系统。他特别提到去年聘用的马特·高尔文，这位百威英博前合规总监曾开创性运用数据分析技术帮助企业预防和侦测员工不当行为。

“有些日子我醒来时，简直不敢相信我们这个部门有这么多人在世界各地从事如此多样化的工作，”他说。“我会想念这一切的。”

联系迪伦·托卡，请发送至 [email protected]