美国商品期货交易委员会举报人办公室主任离职——《华尔街日报》

华盛顿商品期货交易委员会总部。图片来源：Stephen Voss/华尔街日报克里斯托弗·埃尔曼自2013年起担任美国商品期货交易委员会(CFTC)举报人办公室主任，现已立即离职，将作为律师代表举报人从事私人执业。

该衍生品市场监管机构表示 克里斯蒂娜·麦格洛森在私营部门工作两年后，最近重新担任举报人办公室副主任，将出任代理主任。

埃尔曼在接受采访时表示，他将在劳动节后开始新的工作，代表举报人向监管机构提交案件并申请奖励。他拒绝透露将加入哪家律师事务所。

埃尔曼称，举报人的线索越来越多地推动CFTC的执法行动，约30%的活跃案件涉及举报人。

埃尔曼表示，他感到自豪的是，他帮助将该办公室的工作人员从3人扩大到现在的11人，其中包括10名律师，并建立了该办公室的网站以吸引潜在举报人。他还帮助改进了奖励审查程序，使其更接近美国证券交易委员会(SEC)的举报人计划，举报人及其律师可以在最终决定做出前提出异议。

埃尔曼的领导能力在2021年10月面临考验，当时一项创纪录的举报人奖励——向德意志银行前高管支付近2亿美元——几乎耗尽了该项目的资金。这名举报人提供的信息帮助美国和英国监管机构调查了德意志银行操纵全球利率基准的行为，导致该银行在2015年达成约25亿美元的和解协议，其中包括向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付的8亿美元。

但这笔巨额奖金使举报人项目陷入危机，因为机构领导人认为没有机制可以支付这位前银行高管和其他申请者，同时继续为项目提供资金。这一奖励促使该机构寻求国会采取行动，并在2021年7月拜登总统签署了一项法案为该项目提供资金后，危机得以避免。

埃尔曼表示，资金危机背后的根本问题仍未解决，因为在美国财政部设立独立账户为该办公室提供资金的条款将于2024年10月到期，除非立法者对其进行修订。“这确实是一个生死攸关的威胁，”他在谈到资金动荡时说道。

他表示，下一任项目主任需要解决资金问题，同时适应日益增长的举报线索和奖励申请数量。美国商品期货交易委员会的代表表示，离开该机构是埃尔曼的个人决定。

在2013年7月加入美国商品期货交易委员会之前，埃尔曼在美国证券交易委员会（SEC）工作了约14年，曾担任市场情报办公室的助理主任。

埃尔曼离职之际，美国商品期货交易委员会(CFTC)根据2010年《多德-弗兰克法案》设立的举报人计划持续发展。根据该机构向国会提交的年度报告，截至2022年9月30日的财年，该计划向举报人发放了逾2亿美元奖金，并收到创纪录的1,506条举报线索。根据该机构向国会提交的年度报告。

CFTC执法部门主任、曼哈顿前网络犯罪检察官伊恩·麦金利将举报线索数量和价值的增长归功于埃尔曼任期内的贡献。

据举报人律师称，CFTC一直在积极寻求关于加密货币领域潜在不当行为的举报线索，以加强相关案件的执法力度并确立对加密货币的监管权限。

埃尔曼表示，CFTC收到的举报线索中约有40%与加密货币有关。

联系本文作者孙梦琪，邮箱：[email protected]

本文发表于2023年7月17日的印刷版，标题为《CFTC举报计划主任辞职转任举报人代理律师》。