美国证券交易委员会称现货比特币ETF申请文件不充分——《华尔街日报》

美国证券交易委员会表示，据知情人士透露，近期资产管理公司提交的一批旨在推出比特币现货交易所交易基金的申请材料不充分。

知情人士称，该机构已通知代表贝莱德和富达投资等资产管理公司提交申请的纳斯达克与Cboe全球市场交易所，指出这些申请文件在清晰度和完整性方面存在不足。交易所或资产管理公司可修改申请内容以回应监管意见并重新提交。Cboe于周五下午更新并重新提交了申请文件以解决监管机构提出的问题。

自6月中旬贝莱德宣布推出实物比特币ETF计划以来，比特币及加密货币相关股票价格大幅上涨。比特币涨幅约20%，自4月以来首次突破3万美元关口。同期，被列为贝莱德基金托管方的Coinbase Global股价飙升逾30%。

《华尔街日报》首次报道SEC决定后，比特币美元价值下跌5%，随后小幅回升。

多家传统及加密资产管理公司纷纷效仿贝莱德。富达投资、凯西·伍德的方舟投资管理公司、景顺、智慧树、Bitwise资产管理公司和Valkyrie近日均重新激活或修改了比特币现货ETF申请。

贝莱德本月公布了持有实物比特币的ETF计划。图片来源：GABBY JONES/华尔街日报追踪比特币实际价格的ETF将成为该行业的分水岭，因为它将提供更广泛的加密货币投资渠道。投资者将能像买卖股票一样，通过经纪账户轻松交易比特币。

自2017年以来，美国证券交易委员会(SEC)多次拒绝此类基金，理由是它们容易受到欺诈和市场操纵。目前市场上已有至少六只持有比特币期货的ETF。

投资者和分析师认为，全球最大资产管理公司贝莱德的申请是现货比特币ETF获批的最大希望，部分原因是其申请获批的记录近乎完美。

一些行业观察人士预测，贝莱德的申请将通过同意与将上市该ETF的纳斯达克共享现货比特币交易平台的"监控"信息，来缓解SEC的担忧。

富达和方舟投资在其ETF上市交易所Cboe的申请中也包含了类似的"监控共享协议"条款。

然而SEC告知交易所，退回这些申请是因为它们既未指明预期达成"监控共享协议"的现货比特币交易所，也未提供有关这些监控安排的足够细节信息。

周五下午，Cboe代表富达、WisdomTree、VanEck、景顺和方舟投资管理公司重新提交了现货比特币ETF的申请，明确指出预计将与Coinbase达成监控共享协议。

据知情人士透露，纳斯达克尚未为贝莱德重新提交申请，但也预计将与Coinbase达成类似协议。

美国证券交易委员会（SEC）、纳斯达克、贝莱德、富达、景顺、WisdomTree和方舟的代表均拒绝置评。

重新提交申请意味着倒计时重启，资产管理公司在推出首只现货比特币ETF的竞赛中至少被推迟七天。

交易所或资产管理公司重新提交申请后，SEC有15天时间将文件公开征求意见，期间可在第七天前再次退回申请。15天期限结束后，SEC最多有240天时间批准或拒绝该申请。

该机构还与灰度投资陷入法律纠纷。这家加密资产管理公司于2022年6月起诉SEC，因其拒绝将灰度比特币信托转换为现货比特币产品的申请。灰度表示预计秋季会有裁决，但判决可能更早出炉。

一些分析师表示，币安在现货和期货交易市场的主导地位降低了现货比特币ETF获批的可能性。

“根据SEC迄今使用的逻辑，在美国比特币ETF之前，币安需要倒闭，合规平台需要取代其位置，因为只有到那时，大部分比特币交易才会转移到符合SEC‘受监管’和‘重要’要求的平台，”金融作家约翰·保罗·科宁在最近的博客文章中写道。

美国证券交易委员会（SEC）在6月初起诉了全球最大加密货币交易所币安，指控这家海外公司在美国运营非法交易平台并滥用客户资金。一天后，该机构又起诉Coinbase，称其违反规定，未按要求注册为交易所并接受联邦机构监管。

联系Vicky Ge Huang，邮箱：[email protected]

本文发表于2023年7月1日印刷版，标题为《SEC称现货比特币ETF申请材料不充分》。