证券经纪商因涉及摩根士丹利交易面临内幕交易调查 - 《华尔街日报》

摩根士丹利尚未因内幕交易调查被指控存在不当行为。图片来源：Thalia Juarez/华尔街日报据知情人士透露，曼哈顿联邦检察官正在调查一名证券经纪人及其同伙是否利用从摩根士丹利非法获取的机密信息，针对计划中的并购交易进行内幕交易。

根据上个月发出的一份传票，检察官要求提供与Spartan Capital Securities经纪人乔丹·梅多及其与五人（包括一名摩根士丹利前员工）就潜在并购交易进行沟通的相关记录。《华尔街日报》查阅的传票显示，曼哈顿美国检察官办公室正在调查可能存在的内幕交易、证券欺诈和其他违法行为。

一位知情人士称，检察官正在调查梅多是否通过访问摩根士丹利一位前行政助理的电子邮件账户获取了有关这些交易的机密信息。摩根士丹利尚未被指控存在不当行为。

印第安纳州共和党人、前众议员斯蒂芬·拜尔在3月受审后被判内幕交易罪成立。照片：BRENDAN MCDERMID/路透社传票显示，梅多被要求提供过去三年内与十几家公司相关的任何记录，包括加密通讯平台上的电子邮件和通信。公开记录表明，传票中列出的几乎所有公司都在此期间收购了其他公司或被收购。记录显示，摩根士丹利在多项交易中担任其中一家相关公司的财务顾问。

其中一项交易涉及半导体巨头博通计划收购软件制造商VMware。传票还要求提供与加拿大纸浆造纸企业Paper Excellence及其美国竞争对手Domtar相关的记录。Paper Excellence于2021年以约30亿美元收购了Domtar。

梅多的律师艾拉·李·索尔金表示，他们知晓调查情况，但其客户尚未被起诉。索尔金拒绝对指控置评。

斯巴达资本律师迈克尔·费伦斯拒绝发表评论。摩根士丹利亦不予置评。曼哈顿联邦检察官办公室发言人拒绝评论。

根据美国金融业监管局记录，梅多已在斯巴达资本工作近五年。其领英资料显示，他担任该公司特殊情况组执行董事，为知名家族及高净值人士提供投资建议。

美国检察官办公室近期还起诉了多起涉及并购机密信息的内幕交易案件。

上周，联邦陪审团裁定高盛集团前投资银行家布里杰什·戈埃尔内幕交易和妨碍司法公正罪名成立。检方称，戈埃尔在壁球比赛期间向朋友透露了高盛考虑融资的即将进行的并购交易机密信息。印第安纳州共和党籍前众议员斯蒂芬·拜尔在3月受审后，因内幕交易罪被定罪，此前他被指控利用从事咨询工作时窃取的机密信息及时进行证券交易。

在第三起案件中，检方指控一名联邦调查局实习生及其朋友利用属于该实习生女友（一名从事生物技术收购业务的律师）工作文件中的机密信息进行交易。该朋友今年早些时候认罪，实习生的案件仍在审理中。

致信詹姆斯·法内利，邮箱：[email protected]；以及科琳·拉梅，邮箱：[email protected]

刊载于2023年6月29日印刷版，标题为《美国调查与摩根士丹利交易计划有关的经纪人》。