摩根大通因删除信息将支付400万美元和解金 - 《华尔街日报》

美国证券交易委员会表示，摩根大通丢失的信息阻碍了监管调查。图片来源：Michael M. Santiago/Getty Images摩根大通旗下经纪子公司将支付400万美元与美国证券交易委员会达成和解，原因是意外删除了本应保留的4700万条电子消息。

美国证券交易委员会在周四发布的命令中称，摩根大通在尝试清理可追溯至20世纪70年代的积压通讯时，无意中删除了这些消息。

监管机构表示，这起发生在2019年的删除事件违反了要求经纪商保留通讯记录的规定，这些记录应保存三年。

美国证券交易委员会称，摩根大通的企业合规技术部门当时正在执行一个删除旧电子邮件、即时消息和彭博消息的项目，但在删除20世纪70年代和80年代的历史通讯时遇到了困难。

监管机构表示，在故障排除过程中，由于外部存档服务提供商提供了关于这些文件本应具备的电子保护措施的错误信息，2018年本应保留的消息被删除。美国证券交易委员会称，该银行的法律发现团队几个月后发现了这一混乱情况，但文件已无法恢复。

一位女发言人表示，摩根大通“认真对待其记录保存义务”，“我们已经采取措施改进流程和程序”。

根据该命令，2020年自行报告此事件的摩根大通既未承认也未否认这些指控。

美国证券交易委员会表示，这些缺失的信息阻碍了监管调查。该监管机构称，在12项调查中（其中8项直接涉及SEC），由于记录不复存在，摩根大通无法提供被要求调阅的通讯内容。

“由于被删除的记录无法恢复，这些丢失的记录可能对监管调查产生何种影响无从得知且无法知晓。”SEC表示。

该银行过去曾因书面通讯保存政策面临监管机构质询。2021年12月，摩根大通旗下经纪部门同意支付2亿美元罚款，与SEC及商品期货交易委员会达成和解，并承认其未能有效监控员工使用WhatsApp等规避记录保存要求的个人通讯应用。

联系作者理查德·范德福德，邮箱：[email protected]

本文发表于2023年6月23日印刷版，标题为《摩根大通与SEC就信息删除案达成和解》。