瑞典银行支付340万美元和解美国制裁违规行为 - 《华尔街日报》

拉脱维亚里加的一家瑞典银行分行。图片来源：安德烈·鲁达科夫/彭博新闻瑞典银行已同意支付逾340万美元，以和解其拉脱维亚子公司处理违反美国对克里米亚制裁交易的指控。

周二公开的和解协议是与美国财政部外国资产控制办公室达成的，这是总部位于斯德哥尔摩的瑞典银行就其波罗的海地区反洗钱缺陷与美国监管机构达成的首批解决方案之一，该银行在该地区业务规模庞大。

瑞典银行在周二的一份声明中表示，美国司法部、证券交易委员会和纽约州金融服务厅的调查仍在进行中。该银行表示正与这些机构分别进行讨论。

负责实施和执行美国制裁的外国资产控制办公室指控称，2015年至2016年间，瑞典银行拉脱维亚分行一名IP地址位于克里米亚的航运业客户，通过该行电子银行平台向克里米亚其他人员汇款。这些交易通过美国代理银行处理。

外国资产控制办公室指控该客户在此期间发起了约386笔交易，总额约330万美元。

2014年俄罗斯军队从乌克兰手中夺取克里米亚半岛，随后正式吞并该地区，此举被美国和大多数国家谴责为非法。作为回应，美国实施了全面禁令，禁止美国公民和企业在分裂的克里米亚地区开展业务。

美国监管机构对此案的管辖权是通过瑞典银行用于处理交易的美国代理银行确立的。

瑞典银行在声明中表示，2020年3月其向美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）报告了这些交易。这些交易包括工资支付以及与一艘船只运营相关的付款，该船的所有者和运营商均位于克里米亚。该银行在3月份为OFAC和解预留了约4000万瑞典克朗，相当于约370万美元。

瑞典银行副董事长兼副首席执行官托马斯·赫德伯格表示：“瑞典银行认真对待历史遗留问题，并在加强内部治理和控制的全面工作中吸取了教训。”

瑞典银行于2019年2月受到审查，此前一家瑞典电视台指控称，数十亿美元可能非法的资金（主要与俄罗斯有关）可能通过该银行的爱沙尼亚分行流转。

在该报道播出后一个多月，瑞典银行董事会解雇了首席执行官比吉特·邦尼森，此前瑞典警方突击搜查了该银行总部。

瑞典银行在2021年10月表示，已实施治理变革，旨在加强波罗的海地区银行业管理的问责制和责任感。全资控股公司瑞典银行波罗的海公司成为瑞典银行在爱沙尼亚、拉脱维亚和立陶宛子公司的所有者。

该银行还在去年聘请了一位新的首席合规官，以应对多个国家多个机构的持续调查。

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