美联储与SEC调查高盛在硅谷银行最后阶段所扮演的角色 - 《华尔街日报》

美联储和美国证券交易委员会正在调查高盛在硅谷银行倒闭前为其进行注定失败的融资时，购买该行证券投资组合过程中所扮演的角色，据知情人士透露。

部分知情人士表示，司法部作为对硅谷银行 调查的一部分，也已向高盛发出传票。《华尔街日报》此前报道称，美国证交会和司法部正在调查该银行的倒闭事件。部分人士称，对高盛的调查是更广泛调查的一部分。

知情人士称，美联储和SEC正在索要与高盛双重角色相关的文件——既是证券投资组合的买家，又是硅谷银行融资的顾问。部分人士表示，调查方试图查明高盛投行部门与交易部门在投资组合出售过程中是否存在不当沟通。

高盛在上个月的证券备案文件中披露，“多个政府机构"正在调查该行与硅谷银行的业务往来。

高盛表示正在"配合多个政府机构对硅谷银行的调查和问询并提供信息，包括公司2023年3月前后与硅谷银行的业务往来”。

官员们正在寻求与高盛双重角色相关的文件——既作为硅谷银行证券投资组合的买家，又担任该公司融资顾问。图片来源：Michael M. Santiago/Getty Images高盛在硅谷银行最后阶段扮演了关键角色。硅谷银行聘请高盛协助融资，而高盛交易部门同时以低于市值的折扣价收购了硅谷银行210亿美元的可供出售债务证券组合。

银行从业者与金融律师表示，除非处于财务危机时期，银行很少同时担任企业顾问和资产买家的双重身份。

知情人士透露，高盛银行家曾告知硅谷银行高管，在融资前必须出售部分或全部证券组合以证明资金需求。硅谷银行前首席执行官格雷格·贝克尔五月向参议院银行委员会也陈述了相同情况。

双方都担忧硅谷银行的问题外泄，部分人士称高盛建议由其收购证券组合。知情人士表示，因担心市场察觉其困境，硅谷银行高管决定不进行公开招标。

高盛发言人表示，在证券组合出售前，高盛"已书面告知硅谷银行不会担任该交易的顾问，且硅谷银行不应依赖高盛的任何建议，而应聘请第三方财务顾问"。

硅谷银行3月声明称，其出售债券证券导致18亿美元亏损。图片来源：Benjamin Fanjoy/Associated Press据知情人士透露，高盛银行家曾向硅谷银行首席财务官致函。

3月8日，硅谷银行宣布其债券证券出售造成18亿美元亏损，并计划通过股票发行筹集资金。在披露亏损及包括穆迪评级下调在内的一系列负面消息后，硅谷银行股价暴跌。

储户蜂拥提现。3月10日联邦存款保险公司接管硅谷银行，由此引发的银行业危机随后导致签名银行和第一共和银行相继倒闭。

高盛发言人表示，该行自3月购入硅谷银行证券组合后已开始分批出售。5月初该发言人称，预计全部组合售出后获利将低于5000万美元。

David Benoit对本文亦有贡献。

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本文发表于2023年6月16日印刷版，标题为《监管部门调查高盛在硅谷银行最后时刻所起作用》。