美国证券交易委员会指控币安挪用客户资金并在美运营非法加密货币交易所——《华尔街日报》

华盛顿——美国证券交易委员会(SEC)周一起诉全球最大加密货币交易所币安(Binance)，指控这家海外公司在美国运营非法交易平台并滥用客户资金。

SEC的诉讼还将币安创始人兼控股股东赵长鹏列为被告。SEC称币安和赵长鹏挪用客户资金，并将其转移至赵长鹏控制的交易实体。SEC表示，该交易公司Sigma Chain通过操纵交易虚增币安交易量。

SEC指控币安隐瞒其将客户数十亿美元资产与自有资金混同，并转移至赵长鹏持有的第三方公司Merit Peak。《华尔街日报》去年报道称SEC正在调查币安美国分部（2019年成立）与Sigma Chain、Merit Peak的关联。

“这将是一起标志性案件，“海恩斯布恩律师事务所合伙人、SEC丹佛办公室前主任库尔特·戈特沙尔克表示，“SEC似乎对客户资金混同问题极为关注。”

SEC在哥伦比亚特区联邦法院提起诉讼。该机构在起诉书中称，币安"公然无视联邦证券法及这些法律为投资者和市场提供的保护”。

美国证券交易委员会(SEC)援引币安首席合规官2018年的言论称：“兄弟，我们在美国就是一家无证经营的证券交易所。”

据《华尔街日报》查阅的文件显示，美国监管机构多年来一直在调查币安，SEC和司法部在2020年底向其美国分支机构发出了传票。在包括币安最大竞争对手之一FTX在内的众多加密货币公司倒闭后，官员们在过去一年加大了执法力度。

这起诉讼加剧了币安与美国监管机构和执法部门之间的挑战。美国商品期货交易委员会(CFTC)在3月份指控币安和赵长鹏逃避该机构的规则，这些规则适用于向美国交易者提供衍生品的平台。据知情人士透露，币安还面临司法部对其反洗钱计划的调查。

SEC的法庭诉状要求联邦法官冻结币安的资产并任命一名接管人，接管人通常是一名外部律师或其他专业人士，负责控制公司。接管人被授权跟踪和保护用户的资产。

SEC通常在涉及欺诈的案件中寻求接管人，如庞氏骗局，或监管机构不信任管理层依法经营公司的情况下。

前SEC旧金山办事处主任马克·费格尔(Marc Fagel)表示，法院下令冻结资产和任命接管人的门槛很高。监管机构必须向法院证明他们有可能在案件中胜诉，并需要采取紧急行动以防止对投资者造成迫在眉睫的伤害。费格尔先生说：“对他们来说，获得这个肯定是一个挑战。”

币安战略负责人帕特里克·希尔曼向《华尔街日报》表示，币安未出现用户资金大规模外流情况。

针对用户可能提取资金的情况，赵长鹏表示：“我们团队正严阵以待，确保系统稳定运行，包括存取款功能。”

币安声明将全力维护平台安全，并否认Binance.US平台用户资产曾面临风险。该公司透露近期正与美国证交会协商和解，但监管机构最终选择提起诉讼。

币安强调：“币安及旗下平台（包括Binance.US）的所有用户资产均安全无虞，对于任何不实指控我们将坚决抗辩。”

Binance.US也表示将积极应诉。此次SEC诉讼是联邦监管机构首次对币安美国业务采取法律行动，而CFTC的指控主要针对其全球实体。

SEC还指控币安出售的BNB、BUSD等加密货币本应遵守投资者保护规则。CoinDesk数据显示，BNB价格在消息公布后24小时内跌幅超7%，此前已下跌2.5%。

最大加密货币比特币24小时跌幅达4.5%，现报26,000美元左右，被视为数字资产风向标。

两家主要做市商高管透露，诉讼公布后正寻求减少对币安的风险敞口，但由于币安在加密货币交易中的主导地位，这一操作面临困难。

成立于2017年的币安迅速成长为加密货币世界的巨头。根据数据提供商CCData的数据，截至上个月，超过40%的加密货币交易通过该交易所进行。过去，它有时控制着超过三分之二的加密货币交易。

币安的创始人赵长鹏是加密货币领域最重要的人物之一。他是币安和币安美国的主要所有者。尽管赵长鹏和高管们将币安美国描述为完全独立的，但据《华尔街日报》报道，这两家交易所深度交织，员工和财务混在一起，并共享一个买卖加密货币的关联实体。

美国证券交易委员会（SEC）表示：“至少在2022年底之前，币安在赵长鹏的指示下，对币安美国平台上客户存入、持有、交易和/或累积的加密资产保持托管和控制权。”

SEC补充说，几乎所有在币安美国交易所从事清算和交易结算工作的员工都在美国境外，主要在上海。《华尔街日报》此前曾报道，币安美国的前高管对这种设置表示担忧。

SEC表示，截至本月，币安美国的员工并未完全控制所有币安美国的资产。

SEC还表示，早在2018年，赵长鹏和他的公司就试图规避该机构的规则，同时仍允许重要的美国交易者使用海外平台。

SEC称，币安协助大交易者绕过旨在阻止美国用户访问Binance.com的技术。赵长鹏还设立了币安美国，本应是为美国用户创建的独立实体。然而，SEC表示，赵长鹏和币安控制着这个美国平台。

美国证券交易委员会（SEC）的诉讼还指控，币安多年来缺乏防止最基本形式操纵交易的管控措施。SEC称，2021年1月，币安美国用户仍能进行对敲交易——即同时下达买卖指令进行自我交易。美国法律禁止对敲交易，因其可能被用来人为制造交易量并操纵价格。

根据SEC诉讼文件，2019年一位币安创始人在内部信息中写道，对敲交易"主要是合规或监管问题”，“如果美国合规或监管要求我们必须阻止这种行为，我们会照做。否则我们不会干预。”

SEC表示，Sigma Chain在币安美国平台上进行了大量对敲交易。

该诉讼首次披露了币安运营模式及盈利情况——这家以私营企业身份自居的交易所一直不愿公开的业务细节。诉状指出，2018年6月至2021年7月间，币安通过交易手续费等途径获得至少116亿美元收入。

对SEC而言，此案是其主张加密货币行业管辖权的又一次重要尝试——该行业常质疑数字资产属于证券的认定。SEC已起诉加密货币交易所Bittrex，并告知美国最大加密交易平台Coinbase将对其采取执法行动。

针对币安的诉讼指控其平台交易的10种代币属于证券，因此在美国构成非法销售交易。SEC列出的数字资产包括Solana、Cardano和Polygon。据CoinMarketCap数据，这三种代币市值均位列加密货币前十名。

保罗·基尔南对本文有贡献。

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刊登于2023年6月6日印刷版，标题为《SEC诉讼指控币安挪用资金》。