SEC因员工访问受限记录而撤销42起执法案件 - 《华尔街日报》

美国证交会的内部法庭制度加剧了被告的担忧，即该机构同时掌握司法和检察权。图片来源：Farrah Skeiky for The Wall Street Journal华盛顿——美国证券交易委员会(SEC)周五表示，该机构在发现部分员工不当查阅本应隔离的法律文件后，决定撤销42宗执法案件。

这些被撤销的案件涉及SEC内部法庭待审案件，这些法庭多年来一直存在争议。此前SEC于去年启动了对文件查阅权限的全面审查，起因是该机构披露了少量文职人员下载了本不应查看的备忘录的案例。

被撤销的案件中包括SEC已诉讼数年的多起案件。其中一起是针对会计师米歇尔·科克伦(Michelle Cochran)长达七年的执法诉讼，她曾在最高法院成功质疑了SEC特别法庭的合宪性。

SEC表示将撤销相关指控，尽管负责这些案件的执法律师在机构决策依据这些受限备忘录前并未查阅。SEC称，撤销这些多数已诉讼多年的案件是为了节约资源。

“我们对机构内部系统在访问权限方面缺乏足够保障深表遗憾，“该委员会在声明中表示，并补充说其致力于"向公众通报此问题的范围，并防止未来发生任何类似的失误。”

所谓的独立机构，如美国证券交易委员会（SEC）和联邦贸易委员会，拥有自己的法庭系统，用于审理监管机构对企业不当行为的指控。法官监督审判并做出初步裁决，这些裁决可由该机构的委员们进行复审。

许多被告及越来越多的公司认为，这些由国会数十年前授权的内部法庭与联邦政府的三权原则相冲突。内部法官被归类为独立于该机构的执法律师，但这一制度引发了SEC同时行使司法和检察权力的担忧。

十年来，被告们对SEC的内部法庭发起了法律挑战，其中许多挑战取得了成功。2018年，最高法院裁定SEC行政法法官的任命程序违宪。今年四月，最高法院在科克伦案中裁定，个人和公司可以在联邦法院对内部审判的合宪性提出质疑，这为新一轮针对特别法庭的攻击奠定了基础。

新公民自由联盟（NCLA）的科克伦律师团队周五表示，这些案件的驳回是前所未有的，反映了SEC担心被告利用最高法院的裁决进一步攻击SEC的法庭系统。周五案件被驳回的一位投资顾问此前已在亚特兰大联邦法院起诉SEC，质疑SEC针对他的内部诉讼程序。

“我认为SEC的意图是试图让这些案件消失，避免其运作被宣布违宪，”NCLA的总裁兼总法律顾问马克·切诺维斯表示。

受限记录包括美国证券交易委员会总法律顾问办公室准备的备忘录，该办公室就如何裁决执法案件向委员们提供建议。SEC表示，执法部门的支持人员在查找其他材料转入案件档案时查阅了这些备忘录。

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刊登于2023年6月3日印刷版，标题为《SEC因记录失误撤销42起案件》。