司法部称其如何打击企业欺诈——《华尔街日报》

格伦·莱昂在《华尔街日报》风险与合规论坛上分享了企业欺诈调查的见解。图片来源：华尔街日报格伦·莱昂 领导美国司法部刑事欺诈部门，负责调查和起诉涉及企业及其高管的海外贿赂、市场操纵以及证券和医疗保健欺诈等案件。

莱昂曾担任联邦检察官，也曾是慧与科技（Hewlett Packard Enterprise）的首席合规官。他在最近的《华尔街日报》风险与合规论坛上与迪伦·托卡讨论了加快案件审理的必要性、部门的自我披露计划以及他如何衡量成功。

以下是经过编辑的采访摘录。

数据分析

**《华尔街日报》：**格伦，你大约六个月前加入司法部，当时副司法部长承诺将更加关注企业犯罪。总的来说，欺诈部门如何响应这一要求？

**莱昂：**副司法部长非常明确的一点是，确保所有针对企业的刑事起诉——这是我部门专长和负责的领域——从一开始就始终关注个人责任。

因此，一个重点领域是确保我们在决定是否对企业提起刑事诉讼、解决企业复杂案件时，也会通过审查相关个人并酌情提起刑事指控来进行。

**华尔街日报：**您具体考虑哪些欺诈部门的举措？

利昂： 首先是人员。目前，欺诈部门约有170至180名庭审律师，我们的支持人员规模是其两倍。我们比美国几乎所有的联邦检察官办公室都要大。我们也是一个全国性的办公室。去年，我们在20多个不同的联邦地区处理了案件。

由于疫情，过去几年我们的许多律师上庭次数有所减少。我们有很多律师可能只在欺诈部门工作了几年，现在有机会让他们获得更多经验和培训。因此，首要任务是确保我们的律师得到良好的培训和充分的支持。我们的主管也是如此。

数据分析是另一个重点。我们有一群才华横溢且勤奋的律师，但我确实认为还有提高效率的空间。数据分析在这方面有所帮助，可以更快地提起正当案件，反之，也可以决定何时、何地以及如何分配我们的资源。有时这意味着更早地决定不起诉案件或终止调查。

另一个更广泛的方面是合规。我的上司肯尼斯·波利特曾担任首席道德合规官，我也曾担任首席道德合规官，我们团队中还有另一位前首席道德合规官，以及许多真正具备合规专业知识的人士。因此，这无疑是一个重点领域。

**华尔街日报：**有人批评案件处理时间过长。你们正在采取哪些措施来提高案件处理的紧迫性并加快进度？

**莱昂：**需要强调的是，我们的案件正变得更大、更复杂。目前我们处理的每起企业案件几乎都涉及司法部内部多个合作伙伴、多个监管机构。我们也在与外国监管机构合作处理更多案件。

我从未见过比这个团队更勤奋、工作时间更长的律师。但对于现有案件，我们有办法稍微加快处理速度。一种方式是加强数据分析能力，另一种是简单的管理优化——确保减少部门壁垒，充分发挥科室内部的不同优势。有时检察官的最佳决策就是适时终止调查，因为案件可能更适合其他监管机构处理，或缺乏犯罪证据，或超出管辖范围等。

坦率地说，我确实预计今年企业和解案件数量将超过去年。但我不会用案件数量来衡量科室的"成功"。

胡萝卜与大棒

**华尔街日报：**请进一步阐述您对"成功"的定义。反欺诈部门的自愿披露计划是反垄断部门之外运行时间最长的项目之一。该计划目前成效如何？企业自首报告是否有所增加？

**莱昂：**这个计划由前任主管制定，已被证明非常成功。几个月前我们更新了政策，以增强"胡萝卜与大棒"的激励效果。

基本上，我们正在加大自愿自我披露的激励力度。如果自愿披露促成企业达成和解，我们将给予更大幅度的处罚减免；坦率地说，如果企业不主动自我报告、不完全配合或未采取整改措施，我们也会提高处罚力度。

我们尚未评估新政策的实施效果，目前正在研究这个问题。未来几个月内，我将重点关注这一方面。

我衡量成效的另一个通用标准是推动企业建立更完善的合规体系。拥有最强合规计划的企业更有可能发现欺诈行为，更可能主动报告问题，也更能快速解决问题。因此我们真正要做的，是通过激励机制让企业从根本上理解建立健全合规计划的价值。

**华尔街日报：**您为这一职位带来了丰富的企业内部合规经验，最近还任职于惠普公司。我们注意到司法部多年来一直试图为欺诈部门及其他组成部分增加更多内部合规专家。您的合规经验如何影响您领导欺诈部门的工作方式？

**莱昂：**如今欺诈部门的规模是十年前的两倍，但我认为最显著、最令人印象深刻且可能最具影响力的变化是——我们现在拥有一支合规专家团队。

这些人正在协助我们所有的监督工作。当有公司自我报告并最终达成和解，随后进入为期三年的暂缓起诉协议（DPA）或认罪后自我报告阶段时，他们提供支持。在这三年期间，他们会对这些公司进行评估。

这些合规专家还与许多实际调查案件的庭审律师密切合作，参与合规陈述会议。我认为这是该部门一个非常积极的重大变革。

这如何产生影响？当我们与公司达成和解时，我们希望永远不再见到它们，而是为它们奠定成功的基础。我们希望它们成为强大的企业公民，拥有健全的合规计划，能够赚取丰厚利润并助力经济发展。我们在这里就是为了帮助企业实现这一目标。

联系邮箱：[email protected]