美国证交会对汇丰和丰业银行因使用通讯应用软件处以罚款 - 华尔街日报

汇丰证券和丰业资本的美国子公司因员工使用通讯应用程序违反记录保存规定被美国证券交易委员会罚款。 图片来源：乔纳森·恩斯特/路透社美国证券交易委员会对汇丰证券和丰业资本的美国子公司处以罚款，原因是其员工使用通讯应用程序违反了记录保存规定。

该华尔街监管机构周四表示，汇丰和丰业将分别支付1500万美元和750万美元的罚款，以解决其员工使用个人设备和WhatsApp等通讯平台"非官方渠道"讨论证券业务问题的指控。

根据美国证交会的说法，这些公司未能保存或保留大部分此类通信，违反了联邦证券法。该机构表示，这些违规行为涉及主管和高管。

汇丰银行在一份声明中表示，很高兴解决了这个问题。

汇丰表示：“近年来，我们在加强合规程序方面进行了大量投资，并努力在整个组织中保持最高的职业行为标准。”

丰业的代表没有立即回应置评请求。

汇丰和丰业在从各自人员的个人设备上收集通信后自行报告了违规行为。美国证交会执法主任古尔比尔·S·格雷瓦尔表示，由于这些公司的自我报告、自我补救努力以及与机构调查的全面合作，它们被减轻了处罚。

美国商品期货交易委员会周四发布命令，因相同行为对加拿大丰业银行及其美国子公司Scotia Capital USA处以1500万美元罚款。

去年秋季，两家监管机构已就相同的记录保存违规问题，责令全球11家大型银行和经纪公司支付18亿美元罚金。

联系迪恩·西尔，邮箱：[email protected]