纽约州总检察长寻求扩大监管加密货币的权限——《华尔街日报》

纽约州总检察长詹乐霞将提出一项法案，扩大其办公室对加密货币公司的执法权。图片来源：Seth Wenig/Associated Press纽约州总检察长詹乐霞正在提议新立法，赋予其办公室更多权力来监管日益动荡的加密货币行业。

该法案将赋予总检察长办公室对在该州运营的加密货币公司更广泛的执法权，同时将纽约州金融服务部对该行业参与者颁发许可证和监督该州数字资产许可制度的权力编入法典。

这项名为《加密货币监管、保护、透明度和监督法案》（CRPTO）的法案将由詹乐霞办公室提交给纽约州参议院和众议院，在2023年立法会议期间审议，该会议将持续到6月8日。

根据总检察长办公室的一份声明，民选官员纽约州总检察长正在寻求对加密货币公司违法行为行使管辖权，发出传票，并对每名个人每次违法行为处以1万美元的民事罚款，或对每家加密货币公司每次违法行为处以10万美元的民事罚款。总检察长还试图关闭涉嫌欺诈和非法经营的企业。

拟议的立法旨在通过要求加密货币交易所对其财务报表进行独立的公开审计，并赔偿受欺诈的客户，来约束加密货币行业。该法案还旨在限制行业内的利益冲突，例如当同一人既发行代币又拥有代币交易的市场时。

该法案还将要求加密货币公司执行客户身份识别程序，并禁止使用“稳定币”一词来营销虚拟货币，除非其价值与美元保持一比一的比率。

由局长阿德里安·哈里斯领导的纽约州金融服务部为其监管记录及投入虚拟货币部门的资源进行了辩护，称其是“美国唯一拥有虚拟资产特定权限的审慎监管机构。确保消费者和市场受到保护，使纽约继续保持全球金融中心地位是DFS的首要任务。”

目前，由纽约州长任命的NYDFS向加密货币公司颁发所谓的“BitLicense”许可证，允许它们在州内开展业务，并对持牌公司进行审查和执法行动。

NYDFS监管着30多家加密货币公司，今年1月就Coinbase允许客户在未进行充分背景调查的情况下开户、涉嫌违反反洗钱法的指控达成1亿美元和解协议。去年8月，该部门对在线经纪商Robinhood Markets Inc.的加密货币交易部门处以3000万美元罚款，理由是涉嫌违反反洗钱和网络安全法规。

哈里斯女士此前表示，她希望利用纽约州作为行业领导者的角色，帮助制定全国范围内的监管议程。

这项拟议案是詹姆斯女士为打击加密货币市场采取的最新行动。其办公室还对多家加密平台提起诉讼，包括3月指控海外加密货币交易所KuCoin未注册为证券和商品经纪交易商。2月，该办公室起诉加密货币平台CoinEx，指控其未注册为证券和商品经纪交易商，并虚假宣传自身为加密货币交易所。

詹姆斯女士的办公室在过去两年中通过多份指引文件，也多次警告消费者注意加密货币投资风险，以及经纪商和交易商在从事数字资产业务时需向该办公室注册的法律义务。

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