加密货币交易所Poloniex将支付760万美元以和解违反制裁调查——《华尔街日报》

和解协议指控Poloniex在2014年至2019年间为受制裁地区客户处理了总值超过1530万美元的数字资产交易。图片来源：Patrick Semansky/Associated Press美国财政部表示，加密货币交易所Poloniex LLC已同意支付约759万美元，以和解其允许受制裁地区用户在其平台交易数字资产的指控。

根据执行美国经济制裁的财政部外国资产控制办公室(OFAC)披露，周一公开的和解协议指控Poloniex在2014至2019年期间，尽管掌握客户身份信息和显示相反情况的IP地址数据，仍为受制裁地区客户处理了总值超1530万美元的数字资产交易。

OFAC指出，这232名客户主要分布在2014年被俄罗斯军队占领的克里米亚地区，以及古巴、伊朗、苏丹和叙利亚等持续或曾经面临美国全面制裁的区域——这些制裁禁止美国企业和个人在当地开展业务。

据OFAC称，总部位于波士顿的Poloniex于2018年被加密货币运营商Circle Internet Financial以4亿美元收购。OFAC表示Circle实施了额外的制裁合规控制措施，显著降低了类似违规行为的发生率，但2018至2019年间仍存在部分违规交易，尤其涉及克里米亚用户开设的多个账户。

根据Circle的声明，Poloniex后来在2019年从Circle分拆出来，成为一家由亚洲投资集团支持的新公司，现称为Polo Digital Assets。此次分拆不包括美国客户，Circle在2019年底逐步停止了为Poloniex美国客户提供的服务。

OFAC的和解协议指出，Poloniex目前没有业务运营，也没有员工。

“正如我们在美国证券交易委员会的公开文件中所披露的，Circle同意承担与收购Poloniex相关的某些潜在监管责任，Poloniex是Circle的子公司，曾在2018年2月至2019年11月期间运营Poloniex数字资产交易平台，我们很高兴能将这一历史遗留问题抛在脑后，”Circle的一位发言人在一封电子邮件中表示。

Polo Digital Assets的代表没有立即回应置评请求。

OFAC与Poloniex达成和解之前，该交易平台在2021年同意支付1000万美元以和解美国证券交易委员会的调查。SEC指控Poloniex违反了投资者保护法，因其未向联邦监管机构注册其业务。SEC称，该公司在2017年至2019年期间允许用户交易未注册证券的数字资产。

周一的和解凸显了数字资产公司面临的制裁合规风险。OFAC表示，加密货币公司应像金融服务提供商一样，确保制定一个量身定制的、基于风险的制裁合规计划。

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刊登于2023年5月2日印刷版，标题为《加密货币交易所Poloniex支付760万美元和解财政部调查》。