国会推动监管联邦官员股票交易——《华尔街日报》

国会正敦促联邦机构加强对官员股票交易的监管，同时能源部长成为首位表态支持禁止此类交易的内阁成员。

这些进展源于《华尔街日报》一项调查的最新后续影响，该调查披露50个联邦机构的2600多名政府官员报告持有与其所在机构决策存在利益关联的公司股票。

众议院监督委员会一位议员正寻求提出立法，对持有受其监管公司股票的官员实施限制。过去一周的三场听证会上，立法者们就员工股票交易问题批评了各机构高层官员。某国会委员会还要求能源部就《华尔街日报》披露的利益冲突问题提供更多信息。

与此同时，《华尔街日报》首次将获取的"公开"财务披露表格在线发布，首批涵盖2016至2021年间高级官员人均股票交易量最高的五大联邦机构：商品期货交易委员会、教育部、财政部、能源部和国税局。（各机构披露文件详见链接）

目前，除行政分支最高层官员外，其他官员的财务披露信息均未在线公开，公众必须向各机构单独申请获取。

这些报告本应公开的，但可能难以获取。《华尔街日报》自2022年1月起向50多家机构申请披露报告，至今仍未收到全部所要求的文件。

联邦机构为其道德规范辩护，称已建立严格流程来识别利益冲突。

纽约州共和党众议员尼克·兰沃西表示，他计划在未来几天提出立法议案，要求联邦机构对持有特定公司股票的官员实施限制——这些公司与相关机构有业务往来或受其监管，或要求机构向国会说明无法制定此类规则的原因。食品药品监督管理局等部分机构已设有禁止持股清单，但多数机构仍允许此类交易。

“任何人都不该利用职务谋取私利，“兰沃西说，“这项立法将确保华盛顿官僚们的决策符合国家最高利益，而非中饱私囊。”

兰沃西还致力于推动联邦机构将公开财务披露报告和道德协议上传至可在线检索的数据库，类似国会去年对联邦法官的要求。这两项举措均源于《华尔街日报》的调查报道。

纽约州共和党众议员尼克·兰沃西表示，其拟议立法将确保官员"为国家最高利益而非个人利益"作出决策。照片：Seth Wenig/美联社近几个月来，多位议员已提出法案，要求全面禁止联邦官员进行股票交易。助手们表示，他们认为国会若不对自身股票交易设限，将难以对机构官员的股票交易实施限制。两党均有数位议员提出了相关立法。

在参议院军事委员会人事小组委员会周三举行的道德问题听证会上，主席伊丽莎白·沃伦（马萨诸塞州民主党）援引了《华尔街日报》关于国防部利益冲突的报道，指出道德规则存在"巨大漏洞”，并提及一名前官员在五角大楼讨论是否将阿里巴巴集团列入投资黑名单期间交易该公司股票。

“最糟糕的是什么？国防部批准了该官员的工作，却没有发现任何问题，“沃伦女士说。五角大楼发言人当时回应称，正式编制和批准黑名单的官员并未持有相关公司股票。涉事官员则表示其关于黑名单的讨论早于阿里巴巴股票交易时段。

“为什么国防部官员没有意识到这是利益冲突？“沃伦女士向国防部总法律顾问卡罗琳·克拉斯发问。

克拉斯女士表示自己当时未在五角大楼任职，但会将沃伦的问题带回部门。

“我想这就是’我不知道’的意思，“沃伦女士回应道。

上周，在参议院能源与自然资源委员会的听证会上，能源部长詹妮弗·格兰霍姆被问及《华尔街日报》2月的一篇报道，该报道披露道德官员曾警告能源部三分之一的高级官员，他们或其家人持有与该机构工作相关的股票。

格兰霍姆为这些投资辩护，称该机构的道德律师已判定其不存在利益冲突，且能源部是一个"非常庞大的机构”。

但她表示支持彻底禁止股票交易的措施。

当被问及是否应允许能源部及整个行政部门高级官员持有个人股票时，她表示：“我交由国会决定。我认为不持有个人股票会更简单。”

“我有个解决方案，直接禁止它，“密苏里州共和党参议员乔希·霍利上月提出了一项旨在实现该目标的法案，“让我们禁止所有行政部门官员持有，也禁止国会议员持有，如何？”

《华尔街日报》2月报道称，道德官员警告能源部三分之一的高级官员，他们或其家人持有与该机构工作相关的股票。图片来源：Eric Lee for The Wall Street Journal"我不会反对，“格兰霍姆回应道。

能源部一位发言人表示，部长致力于将"美国人民的利益置于首位”，该机构"在 vigilant and dedicated counsel 的指导下，确保部门官员遵守相关道德法规”。

众议院科学、空间与技术委员会本月早些时候致信能源部，要求就《华尔街日报》披露的股票交易问题进行简报并回答一系列问题。

监督小组委员会主席、加州共和党众议员杰伊·奥伯诺尔特和能源小组委员会主席、纽约州共和党众议员布兰登·威廉姆斯在信中写道，该报道"对能源部的道德规范和监管机制提出了严重关切”。

委员会一位女发言人表示尚未收到回复。能源部发言人则表示正在准备答复。

在上周的听证会上，威廉姆斯就官员股票交易问题质询了能源部监察长。

“我认为不持有个股会更省心，“能源部长珍妮弗·格兰霍姆上周在参议院委员会听证会上表示。照片：安德鲁·卡巴列罗-雷诺兹/法新社/盖蒂图片社拜登总统尚未对联邦政府股票交易的具体提案表示支持。白宫发言人表示：“本届政府制定了历史上最高的道德标准。我们欢迎国会议员提出更多防止利益冲突、增强政府信任的提案。”

美国法律禁止联邦官员"亲自且实质性"参与涉及本人、配偶或未成年子女重大财务利益的任何事务。1992年通过的法规要求美国官员甚至要避免出现利益冲突的表象。

财政部官员是50个机构中最活跃的金融股交易者，据《华尔街日报》调查期间数据显示，该部门报告了1100多笔该行业交易**。**该机构拒绝置评。

能源部官员也比大多数机构更频繁地报告能源股交易，在《华尔街日报》分析的时期内报告了1000多笔该行业交易。

监管美国衍生品市场的商品期货交易委员会(CFTC)官员更倾向于交易高盛集团和道富银行等多元化金融公司股票，该时期报告了247笔该行业交易。该机构拒绝置评。

财政部官员报告称，在《华尔街日报》审查的期间内，金融股票交易超过1100笔。照片：Eric Lee为《华尔街日报》拍摄—John West和Brody Mullins对本文有贡献。

联系Rebecca Ballhaus，邮箱：[email protected]，Coulter Jones，邮箱：[email protected]，以及James V. Grimaldi，邮箱：[email protected]