美国证交会起诉加密货币交易所Bittrex及其前CEO - 《华尔街日报》

华盛顿——证券监管机构起诉了加密货币交易所Bittrex，该平台曾是美国最大的数字资产交易平台。

美国证券交易委员会（SEC）在西雅图联邦法院提起的诉讼指控Bittrex公司运营非法证券交易所、经纪自营商和清算所。诉讼的关键在于指控Bittrex上架了符合证券定义的数字资产，这要求该公司必须向SEC注册并遵守其规定。

SEC还起诉了Bittrex的海外平台Bittrex Global GmbH，以及2019年11月前担任公司首席执行官的前高管William Shihara。根据前高管Kiran Raj和John Roth2017年12月在《华尔街日报》发表的专栏文章，Bittrex在2019年将其美国与海外业务分离，此前几年它曾是交易量最大的美国加密货币交易所。

Bittrex在一份声明中对SEC的指控提出异议，并表示在五年间多次询问SEC哪些资产被非法提供，但监管机构拒绝回应。

Bittrex发言人表示，SEC的诉讼是"将加密货币赶出美国的更大规模行动的一部分"，“其行为将直接严重损害美国客户和员工的利益”。

SEC称2017至2022年间，Bittrex通过交易费和其他来源获得至少13亿美元收入。总部位于西雅图的Bittrex公司已宣布，鉴于与美国监管机构合作的困难，计划于本月底终止美国业务。

据《华尔街日报》周日报道，Bittrex自2017年起就受到美国证券交易委员会（SEC）调查，并于今年3月被告知可能面临执法行动。Bittrex Inc.和Bittrex Global的律师未回应置评请求，Shihara先生的代理律师拒绝发表评论。

SEC在诉讼中指出，Bittrex与许多加密货币交易所一样，将传统证券市场中分离的职能集中整合。该公司同时充当交易所、经纪自营商和清算所的角色。

在华尔街，交易所通常负责撮合经纪商提交的买卖报价，而经纪商直接处理客户资金和交易指令。清算所则负责交易结算，即买卖双方之间的资金和证券所有权转移。

SEC表示，分离这些核心职能可减少利益冲突，并实施诸如将投资者资产与经纪商或交易所财务隔离等保障措施。证券交易所、经纪商和清算所等各类中介机构都需遵守SEC强制规定的信息披露要求，以确保企业与客户之间的公平竞争环境。

SEC同时指出，加密货币平台用户"完全受制于平台运营方的诚信度"。

“今天的行动再次表明，加密货币市场的问题在于缺乏合规性，而非监管规则不明确，“SEC主席Gary Gensler在声明中表示，“Bittrex及其合作发行方明知适用规则，却仍处心积虑规避监管。”

美国证券交易委员会的诉讼指控Bittrex运营非法证券交易平台。图片来源：Farrah Skeiky/《华尔街日报》SEC通常不会直接告知加密货币交易所哪些数字资产属于证券，而是建议该行业适用1946年最高法院一桩涉及橙园投资案件所确立的法律标准。行业官员表示，SEC一直不愿提供能让他们走上正轨的指引，而是选择通过执法行动来得分。

SEC称，Bittrex员工曾内部抱怨不得不告知用户其下架某资产的决定。在诉讼中引用的某次邮件往来中，Bittrex三位创始人之一表示其应对投资者的首选方式是：“滚蛋"或"自己去找你那该死的投资，要么找个经纪人替你办”。诉讼未指明具体是哪位创始人涉嫌发表此言论。

SEC表示，许多数字资产发行方本应将代币视为证券处理。但实际代币销售以不受监管的方式进行，使开发者得以规避向投资者提供详细的财务和风险披露。

SEC指出，自2014年以来Bittrex上线了300多种加密代币交易，包括DASH、ALGO、OMG和TKN等代币。

ALGO是一种支持Algorand的数字代币，Algorand是一个旨在实现点对点支付等金融应用的区块链网络。根据加密货币数据提供商CoinGecko的数据，在美国证券交易委员会（SEC）提起诉讼后，ALGO的价格在周一略有下跌。Algorand的一位发言人没有回应置评请求。

SEC在法庭诉状中称，Shihara先生曾告诉Bittrex员工，如果代币销售能为公司赚取足够的钱，就“在SEC调查中赌一把”。SEC表示，Shihara先生曾在Bittrex负责审核上市决策的委员会任职，2017年至2020年间获得了至少1.3亿美元的奖金和利润分配。

SEC引用的另一个例子是，Shihara先生曾告诉一位代币发行人，删除那些可能引起监管机构注意、被视为投资标志的条款。

“删除文件中与投资相关的术语，”Shihara先生在2017年5月的一封电子邮件中写道，并要求“从你的法律团队那里得到一份备忘录，说明为什么这不是证券。”

写信给Dave Michaels，邮箱：[email protected]

刊登于2023年4月18日印刷版，标题为“SEC起诉Bittrex交易所及前CEO”。