四名银行家因普京大提琴手友人案被判有罪 - 《华尔街日报》

数十年来，瑞士一直为俄罗斯寡头的资金和资产提供庇护。图片来源：ennio leanza/Shutterstock苏黎世一家法院裁定，四名俄罗斯天然气工业银行（Gazprombank）的银行家多年前在为俄罗斯总统普京的一位密友开设相关账户时未进行适当核查，罪名成立。

法院周四表示，这四人面临4.8万至54万瑞士法郎（分别约合5.2万和59万美元）不等的罚款，以及两年缓刑。如果他们在缓刑期间表现良好，则无需支付罚款。

这四名银行家中有三人出生在俄罗斯，一人是瑞士人，他们被指控违反瑞士反洗钱法，但他们否认这一指控。其中一名被告的代理律师表示，四人将对判决提出上诉。

数十年来，瑞士一直为俄罗斯寡头的资金和资产提供庇护。近年来，瑞士加强了反洗钱力度，此次审判被视为对该国拒绝非法资金意愿的一次考验。去年，瑞士放弃了历史上的中立立场，针对俄罗斯入侵乌克兰采取了欧盟的制裁措施。

瑞士的银行表示，自那以来，它们已冻结了客户数百亿美元的受制裁资产。

俄罗斯天然气工业银行成立之初是为了满足俄罗斯天然气工业股份公司（Gazprom）的金融需求，2009年从另一家俄罗斯银行手中收购了其瑞士业务部门。根据俄罗斯天然气工业银行瑞士分行的财务报告，该银行主要服务于俄罗斯和瑞士的公司和大宗商品交易商。

涉事账户于2014年春季由与普京关系密切的大提琴演奏家谢尔盖·罗尔杜金名下的公司在瑞士天然气工业银行分行开设。苏黎世检方指控称，鉴于罗尔杜金的音乐家背景，其对这些公司的所有权及通过账户收取股息的说法难以令人信服。

检方表示，考虑到罗尔杜金与普京关系密切，且普京"实际拥有大量由亲信管理的资产"，本应进行更严格审查。然而开户文件却异常简略，未开展深入核查。

普京否认涉及罗尔杜金的任何腐败行为，称其是好友兼功勋艺术家。罗尔杜金是普京长女的教父。

2018年瑞士金融监管机构Finma指出瑞士天然气工业银行反洗钱流程存在重大缺陷，暂时禁止其接收新私人客户。去年该银行宣布停止运营。

总部位于莫斯科的母银行迄今基本未受美欧制裁，以便西方公司能继续向俄罗斯支付油气款项。

联系记者：Patricia Kowsmann，邮箱[email protected]；Margot Patrick，邮箱[email protected]

本文发表于2023年3月31日印刷版，标题为《四名银行家因涉普京大提琴手友人案获罪》