美国商品期货交易委员会对币安的指控凸显前合规主管角色 - 《华尔街日报》

币安一位女发言人表示，美国商品期货交易委员会(CFTC)提起的诉讼"出乎意料且令人失望，我们与CFTC合作已超过两年"。图片来源：DADO RUVIC/REUTERS美国监管机构对币安控股有限公司(Binance Holdings Ltd.)的诉讼主要集中在加密货币交易所前首席合规官的工作上，指控其蓄意协助公司逃避美国法律。

美国商品期货交易委员会周一表示，2018年至2022年担任币安合规负责人的Samuel Lim面临民事指控，罪名是破坏币安的合规计划，并开展活动逃避旨在防止非法金融活动的规则。

据该机构称，Lim居住在新加坡，但币安拒绝根据CFTC的调查传票提供其住址。CFTC正在寻求对Lim处以罚款，并可能禁止其交易和注册，同时要求币安退还非法所得。

衍生品市场监管机构CFTC指控Lim和其他高管推广使用创新手段帮助交易所客户规避币安的合规控制。根据CFTC周一在芝加哥联邦法院提交的诉状，据称他实施了一项公司政策，建议币安的美国客户使用虚拟专用网络(VPN)来规避币安的互联网协议地址控制，或创建新的离岸空壳公司来逃避交易所的反洗钱控制。

起诉书还详细披露了币安内部的对话及商业策略，例如该交易所据称更倾向于让"与非法活动密切关联"的客户开设新账户并继续在平台上交易，而非清退那些带来监管风险的客户。

美国商品期货交易委员会(CFTC)在起诉书中指出：“币安早已知悉其合规管控形同虚设。正如时任币安首席合规官的林某在2020年10月与其他合规人员聊天时所承认的，币安的合规环境不过是’发发邮件装装样子…给媒体…可以说就是摆拍’"。

起诉书披露的另一则事例显示，林某在2020年聊天记录中承认部分币安客户"就是来犯罪的”，包括来自俄罗斯的用户。其反洗钱报告负责人附和称：“我们心知肚明，但选择睁一只眼闭一只眼”。

记者未能联系到林某置评。

币安发言人在邮件中回应：“CFTC的起诉令人意外且失望，过去两年我们一直积极配合其工作”，并强调公司近两年已加大对合规项目的投入。

监管科技公司Fenergo金融犯罪政策主管Rory Doyle表示，对林某的指控反映出CFTC正加强对加密货币行业的监管审查，特别是追究高管责任。根据Fenergo近期对监管处罚的分析，绝大多数罚单针对机构开出，但Doyle指出合规官与反洗钱报告负责人的个人责任风险正在上升。

行业参与者表示，在仍处于规则演变阶段的加密货币行业，近期日益增加的压力和关注度加剧了个体加密货币合规官及其他法律专业人士的焦虑。加密公司的法律与合规人员常被要求瞬间做出判断决策，却往往缺乏大型金融服务机构所具备的人力和资源支持。

虽然法律遵循"无罪推定"原则，但"要阻止此类行为，必须追究个人责任"，多伊尔先生表示。"[林先生]本应阻止这一切，他本是守门人。"

盛德国际律师事务所（华盛顿）合伙人、美国合规专业人士协会首席合规官指控指南撰写者布莱恩·鲁宾指出，针对林先生的指控可能难以为其他合规官提供可借鉴的日常操作经验。

“如指控所述，该行为可谓骇人听闻，多数首席合规官可能会认为’我根本不会陷入那种境地’"，鲁宾表示。

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本文发表于2023年3月30日印刷版，标题为《币安诉讼直指前合规主管》。