美国财政部拟修改企业所有权申报表格 - 《华尔街日报》

美国金融犯罪执法网络表示，其重点在于实施报告规则，以最大化其进行合规和执法审查的能力。图片来源：EPA/Shutterstock美国财政部表示将调整企业所有权数据库的推出计划，此前发布的报告表格草案似乎为企业提供了一种选择不提供某些信息的途径，引发了立法者和倡导团体的批评。

财政部金融犯罪执法网络代理主任Himamauli “Him” Das在一份声明中表示：“金融犯罪执法网络正致力于尽快发布更新的受益所有权信息报告表格。”

包括几位参议员在内的多个团体上周致信财政部，对该机构计划用于收集企业所有权信息的问卷提案表示担忧。立法者希望新的报告规则能帮助防止不良行为者使用匿名空壳公司。

财政部计划明年启动该数据库并开始收集企业的所有权信息。新报告制度的细节由金融犯罪执法网络——该机构的金融犯罪局——负责制定。该机构近几个月来对其多项提案遭遇了阻力。

最新的批评出现在金融犯罪执法网络于一月发布报告表格提案之后。该表格似乎允许企业选择表示无法识别其所有者，并在关键信息处标记“未知”。

美国财政部一位女发言人向《华尔街日报》表示，这些选项并非旨在为企业提供逃避报告义务的途径，而是为了帮助确保金融犯罪执法网络（FinCEN）不会收到"垃圾数据"，并协助确保遵守相关规定及该机构的后续监管。

该发言人表示，FinCEN正在审阅关于所有权申报表格的公众意见，重点是以最大化合规审查和执法检查能力的方式实施报告规则。

她补充说，所有权申报表格的修改将明确要求企业必须提交完整准确的实益所有人信息。

FinCEN关于申报表格的最新声明触及了该数据库长期存在的核心问题：财政部是否会采取措施核验所收报告的准确性。银行业人士和透明组织指出，若没有核验流程，数据库将形同虚设。

申报表格的调整表明FinCEN计划对企业提交的信息进行跟进核查，但具体时间与方式尚不明确。

拜登政府将建立所有权数据库作为推动全球反腐行动的重要举措。白宫强调，遏制美国境内非法金融活动是实现更广泛国家安全和外交政策目标的关键。

财政部长珍妮特·耶伦在周二白宫举办的活动中特别强调了FinCEN在数据库建设方面的工作。

“财政部为实现这一承诺还有许多工作要做——包括推进需要精心校准的额外规则制定，”耶伦女士表示。“该数据库必须对所有利益相关者都非常有用。”

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