据交易所透露，美国证交会计划起诉Coinbase——《华尔街日报》

美国证券交易委员会已告知Coinbase 全球公司，计划对该公司采取执法行动，周三Coinbase表示，此举标志着SEC通过瞄准美国最大加密货币交易所，加大了对数字货币公司的打击力度。

Coinbase称已收到SEC发出的韦尔斯通知，监管机构在信中表示他们认为公司或个人违反了投资者保护法。这类通知并非最终决定，因为任何诉讼或执法和解都需经SEC委员批准。

通过向Coinbase发出潜在诉讼警告，SEC将矛头指向了加密货币领域最具影响力的企业之一。这家上市公司自2012年成立以来，已帮助数千万客户进入数字货币市场。

若提起诉讼，将成为SEC主席加里·詹斯勒主张该机构对加密货币管辖权的最大动作。若Coinbase胜诉，将助长加密行业关于詹斯勒越权及虚拟货币不应受美国证券法管辖的主张。

上市公司Coinbase已为数千万客户提供数字货币市场服务。图片来源：Shannon Stapleton/REUTERS该公司表示，该通知涉及Coinbase业务的多个方面，包括其加密货币交易所上线的资产、其质押服务Coinbase Earn及其钱包服务。

Coinbase Earn是一项允许客户通过质押数字资产获得奖励的计划，质押是指加密货币投资者锁定其代币以促进底层区块链网络上的交易的过程。加密货币钱包为用户持有数字代币。

“我们已经为这一令人失望的结果做好了准备，并对我们的资产和服务的合法性充满信心，”Coinbase首席法务官Paul Grewal表示。“如果需要，我们欢迎通过法律程序来提供我们一直倡导的明确性，并证明美国证券交易委员会在数字资产方面的参与根本不公平或不合理。”

美国证券交易委员会的一位女发言人拒绝置评。

Coinbase的股票在常规交易中下跌8%后，盘后进一步下跌近12%。加密货币相关股票和比特币最近几周有所反弹，但在美联储宣布加息后转为负值。

美国证券交易委员会对加密货币交易所的诉讼可能带来生存危机，因为监管机构可以寻求禁令，阻止公司从事美国证券交易委员会认为违法的活动。尽管多年来对加密货币销售和交易的打击，美国证券交易委员会只起诉了少数几家加密货币交易所。

Coinbase首席执行官Brian Armstrong在周三晚些时候发布在Twitter上的一条消息中提到了美国证券交易委员会过去两年对其公司立场的变化。他写道，美国证券交易委员会在2021年允许Coinbase上市，包括在审查其披露文件后，这些文件“清楚地解释了我们的资产上线流程，并包含57处对质押的提及”。

Coinbase股票于2021年4月14日首次公开上市，比Gensler先生宣誓就任SEC主席提前三天。虽然SEC在特朗普政府期间就对加密货币公司采取了执法行动，但自Gensler上任以来，该机构开始针对更大规模的企业展开调查。

周三，SEC起诉了加密货币企业家孙宇晨，并与林赛·罗韩、杰克·保罗等名人达成和解，这些名人因未按规定披露信息就为孙宇晨的商业项目站台获利。

SEC的执法程序赋予企业回应该机构"韦尔斯通知"的权利，可以申辩监管机构的指控不成立。监管机构在发出韦尔斯通知后有六个月时间决定是否提起诉讼，但该期限可延长。

Grewal先生表示，目前SEC的通知并未要求Coinbase对现有产品或服务做出任何调整。

前SEC旧金山办事处主任Marc Fagel指出，随着监管机构与Coinbase律师就调查展开交锋，未来数月SEC诉讼范围可能发生变化。他补充说，像Coinbase这样的公司在收到韦尔斯通知后，若能将业务损失控制在可接受范围，有时会选择和解。

今年2月，竞争对手加密货币交易所Kraken作为与SEC和解协议的一部分，同意停止向美国客户提供质押服务并支付3000万美元罚款。

SEC在7月另案起诉中指控，Coinbase上架的至少七种数字资产在交易前本应向SEC注册。该指控源于一起内幕交易案——前Coinbase员工Ishan Wahi向其兄弟透露即将上线平台的加密货币信息，导致这些货币价值瞬间飙升。

瓦希先生于二月对曼哈顿联邦检察官提起的刑事指控表示认罪。但他正在与美国证券交易委员会（SEC）对抗，SEC在其对瓦希先生、瓦希先生的兄弟和另一名交易员的诉讼中并未将Coinbase列为被告。

SEC在瓦希案中关于Coinbase上架的代币的指控可能是其对这家加密公司调查的一部分。Coinbase在对瓦希先生的交易进行内部调查后，于SEC提起诉讼后的七月表示：“Coinbase不上架证券。事情到此为止。”

法格尔先生表示，指控Coinbase上架本应作为证券监管的资产是“SEC下一步要调查的逻辑步骤”。但他补充说，提起这些指控的诉讼“是一个更复杂的案件，因为对于每一种代币，SEC都有责任证明它是证券。”

Coinbase于2021年4月在纳斯达克公司上市，这一市场首秀似乎是对加密货币的重大主流认可，并推动了比特币价格的大幅上涨。该公司在周三的博客文章中指出，SEC当时批准了其注册声明，自那以后其质押和交易业务基本保持不变。

威尔斯通知源于Coinbase去年夏天披露的SEC调查，该公司在其博客文章中表示。Coinbase表示，它试图通过向SEC注册部分业务来解决该机构的担忧，并与其工作人员会面超过30次，试图找到一种可以注册的方式。但该公司表示，一月份SEC取消了与Coinbase的会议，并表示将重新转向执法调查。

“我们现在了解到，委员会内部对于如何进行注册路径存在分歧，”Coinbase表示。

联系Alexander Osipovich，邮箱：[email protected]，以及Dave Michaels，邮箱：[email protected]

刊登于2023年3月23日印刷版，标题为’美国证券交易委员会计划起诉加密货币交易所Coinbase’。