爱立信及其律师的失误导致公司面临新制裁——《华尔街日报》

爱立信同意向美国司法部支付2.067亿美元和解金，此前该机构发现该公司违反了先前的一项协议。图片来源：jessica gow/欧洲新闻图片社联邦检察官本月早些时候提交的一份法庭文件详细说明了导致爱立信公司同意支付2.07亿美元罚款的一系列所谓失误。检察官特别强调了这家电信公司的外部律师的失误如何促成了他们寻求新处罚的决定。

美国司法部在3月初表示，将采取罕见措施，撕毁爱立信在2019年达成的10亿美元和解协议，该协议旨在解决爱立信在中国、吉布提和其他三个国家的贿赂罪行。在一份解释爱立信据称如何违反协议的文件中，检察官将具体失误归咎于爱立信的外部法律顾问，包括盛信律师事务所和Freeh Sporkin & Sullivan律师事务所的律师。

检察官描述的一个例子是，爱立信的高管告诉盛信律师事务所，要求其报告对伊拉克贿赂指控的持续内部调查结果。爱立信的调查人员已经发现了其员工和商业伙伴的腐败支付和其他严重不当行为的证据，但根据司法部的文件，当盛信律师事务所在2019年11月（爱立信和解协议最终确定前两周）联系检察官时，该律师事务所传达的调查信息不充分，至少让他们部分蒙在鼓里。

司法部文件中将盛信律师事务所称为爱立信的"前任外部法律顾问"，检方称该律所"隐瞒了重要事实和信息，以及伊拉克业务中可能存在不当行为的证据"，这些情况在电话会议时已为爱立信高管及盛信律师所知。

盛信律师事务所与Freeh Sporkin & Sullivan LLP的代表分别回应称，两家律所坚持其工作成果，但对此事的评论权限有限。

盛信发言人表示该所未参与爱立信伊拉克调查报告的撰写或提供咨询。代表Freeh Sporkin的律师称其未被要求披露任何导致爱立信涉嫌违规的事项。

根据司法部文件，爱立信调查人员最终完成的伊拉克调查报告在数周后——即和解协议达成五天后——出炉，但盛信未在电话会议后向检方更新调查结果。两位知情人士透露，此后数月该律所多次向爱立信表示司法部似乎对调查不感兴趣，且不必严格进行进一步披露。

知情人士称，负责爱立信案件的检察官也未就伊拉克披露事项进一步询问，此事一直搁置至2022年——当时报告副本被泄露给国际记者联盟。

美国司法部去年通知爱立信，未向检察官如实披露伊拉克事项的行为违反了其2019年签署的暂缓起诉协议——根据该协议，爱立信承认在中国、吉布提等五国存在贿赂行为。因此，爱立信同意在已支付10亿美元罚款基础上追加2.07亿美元罚金，并就基于相同不当行为违反美国《反海外腐败法》的指控认罪。爱立信将于下周庭审中正式认罪。

爱立信在本月早些时候的声明中表示接受新处罚，并指出司法部拥有判定其违约的唯一裁量权。该公司代表拒绝对司法部提交的文件进一步置评。

法律专家表示，此案是检察官首次以信息披露失当为由判定企业违反暂缓起诉协议（根据此类协议，若企业通过考察期，检方将放弃刑事指控）。

司法部在3月2日提交给纽约联邦法院的文件中，详细说明了导致爱立信违反2019年协议的一系列事件。知情人士向《华尔街日报》提供了有关信息披露失当情况的更多细节。

盛信律师事务所发言人表示，该报报道存在重大失实和遗漏，但客户保密条款限制律所指明具体内容。

“我们并未意识到司法部对Freeh Sporkin为爱立信董事会履职存在任何缺陷的指控，相关声明和文件也未暗示这一点，”Freeh Sporkin的律师表示，“此类指控也毫无依据。”

据知情人士透露，爱立信董事会于2016年聘请Freeh Sporkin与Simpson Thacher共同工作。Simpson Thacher主要负责与美国当局的联络工作，包括提交披露材料和回应检察官的文件要求，而Freeh Sporkin则更专注于协助爱立信调查其全球业务中一系列与贿赂相关的指控。

两位知情人士称，在爱立信协议最终确定后不久，第一轮披露失误便浮出水面。当时，该公司聘请的另一家负责常规合规和风险评估工作的律师事务所发现了一些文件，认为这些文件本应在和解前提交给司法部。

根据司法部的文件，2021年初，爱立信开始向司法部披露更多来自其2019年和解协议中涉及的中国和吉布提计划的证据。

文件称，部分文件在2019年和解前已为爱立信管理层及其外部律师所知。其中包括检察官认为本可以帮助他们起诉参与贿赂计划的多名员工的电子邮件，这些贿赂计划促成了和解协议的达成。

当爱立信关于伊拉克调查的报告副本泄露并开始引发记者询问时，该公司正试图解决第一轮披露失败的问题。

爱立信合规部门进行的伊拉克内部调查集中在2011年至2019年期间，当时该国正处于动荡之中。根据爱立信后来对调查结果的描述，在试图维持运营的过程中，员工向各种中介机构支付了款项，这些中介机构存在很高的腐败和洗钱风险。

根据公司的描述，爱立信调查人员调查的一个方案是雇佣一家货运公司将设备运送到伊拉克的一个工地。调查人员发现，货运公司使用的路线绕过了伊拉克海关，并穿过了包括伊斯兰国在内的恐怖组织控制的地区。爱立信表示，公司的调查人员最终没有发现员工直接参与资助恐怖组织的证据。

据三位知情人士透露，在2019年11月向司法部披露伊拉克调查的电话会议中，盛信律师事务所提到了伊拉克海关规避方案，但该公司没有提到替代运输路线沿线存在恐怖组织。知情人士称，没有爱立信员工参加电话会议，公司也没有审查盛信律师事务所的谈话要点，直到几个月后才收到。他们说，Freeh Sporkin的一名律师也参加了电话会议。

检察官在本月早些时候提交的文件中表示，未能妥善披露伊拉克事件是第二次披露失误。他们称，爱立信2019年的协议要求该公司就其伊拉克调查结果向司法部提供最新情况。

爱立信曾表示，正配合美国司法部和证券交易委员会就伊拉克报告中所述行为展开的调查。

联系迪伦·托卡，邮箱：[email protected]

本文刊登于2023年3月18日印刷版，标题为《爱立信及律师失误导致新贿赂制裁》。