前美国证交会委员艾莉森·赫伦·李加入举报人律师事务所——《华尔街日报》
Mengqi Sun
艾莉森·赫伦·李于2019年至2022年担任美国证券交易委员会委员。图片来源:Tom Williams/Congressional Quarterly/ZUMA Press艾莉森·赫伦·李,美国证券交易委员会前委员,已加入一家举报人律师事务所。
该律师事务所周三晚些时候宣布,李女士将加入位于华盛顿的举报人代理律所Kohn, Kohn & Colapinto LLP。据律所创始合伙人斯蒂芬·M·科恩透露,她将协助代理举报人案件,包括涉及证券、大宗商品及反洗钱法律的案件,以及与环境、社会和公司治理(ESG)相关问题相关的案件。
科恩表示,李女士还将在非营利组织"全美举报人中心"协助指导与举报相关的政策制定。
李女士由前总统唐纳德·特朗普任命为美国证交会民主党籍委员,任期自2019年7月至2022年7月届满。她曾被拜登总统任命为证交会代理主席,在现任主席加里·詹斯勒宣誓就职前,于2021年1月至同年4月担任该职。在证交会期间,她还曾担任执法部门高级法律顾问及委员卡拉·斯坦的法律顾问。
离开证交会后不久,李女士于今年8月加入纽约大学法学院,担任兼职教授及高级研究员。
据科恩先生透露,李女士是该律所首位从政府部门招募的人才。“高层政府人员愿意转行代表举报人,这是举报人保护领域最重要的进展,“他表示,“这对执法和问责制来说都是美好的一天,我们希望这能真正使高层政府官员为正义一方工作合法化。”
李女士的转职恰逢SEC举报人计划收到的线索数量在去年创下历史新高。根据SEC举报人奖励计划向国会提交的年度报告,根据2010年《多德-弗兰克法案》设立的SEC有偿举报计划,在截至9月30日的2022财年收到了超过12,300条举报线索。
她的这一举动也可能加剧某些方面对SEC奖励计划可能存在旋转门问题的批评。堪萨斯大学法学院副教授亚历山大·普拉特最近的研究论文发现,近四分之一的SEC举报人奖金流向了与监管机构关系密切的律师所在的律师事务所,这可能会阻止其他举报人站出来。
“在SEC任职期间,李委员监管的举报人计划不成比例地奖励了前SEC律师的客户。现在她将能够从这种模式中受益,“普拉特先生在电子邮件中写道。
李女士未立即置评。SEC此前曾表示,不会对由律师代理的索赔人给予特殊优待或处理,包括曾担任SEC律师的代理人。
写信给孙梦琪,邮箱:[email protected]
刊登于2023年3月10日印刷版,标题为《前SEC成员协助举报人》。