《华尔街日报》：银行家因替普京大提琴手密友转移资金受审

俄罗斯总统弗拉基米尔·普京与大提琴家谢尔盖·罗尔杜金之间的友谊已被报道多年。图片来源：梅策尔·米哈伊尔/Zuma Press瑞士对四名银行家的审判揭示了俄罗斯总统弗拉基米尔·普京核心圈成员如何利用瑞士银行账户规避美国制裁。

2014年春天，与普京关系密切的一位音乐会大提琴家所拥有的公司在苏黎世的俄罗斯国有银行巨头Gazprombank瑞士分行开设了账户。一家俄罗斯媒体公司——其银行所有者因俄罗斯吞并克里米亚刚受到制裁——向这位大提琴家的账户支付了一连串股息。

周三在苏黎世地方法院开始的审判将裁定这四名银行家在开设账户时是否对大提琴家谢尔盖·罗尔杜金进行了充分审查，以及他们是否对数百万美元的支付进行了足够调查。苏黎世检方在11月的起诉书中称，罗尔杜金对这些公司的所有权和股息支付存在疑点，亟需澄清。

这四名银行家（三名俄罗斯籍和一名瑞士籍）被指控违反瑞士反洗钱法，可能面临七个月缓刑和两年缓刑期。Gazprombank瑞士分行发言人表示，四人均否认指控。其中一名被告的律师称"所有被告将出庭并维护自身权益"。

罗尔杜金先生未能立即联系到置评。

数十年来，瑞士一直是希望将资金转移到海外的俄罗斯富人的门户。近年来，随着反洗钱力度的加大，此次审判被视为检验该国阻挡非法资金决心的试金石。这也可能传递出瑞士是否有能力在其边境根除逃避针对俄罗斯入侵乌克兰的新制裁的行为，这是美国当局关注的焦点。

瑞士金融监管机构Finma在2018年表示，俄罗斯天然气工业银行瑞士分行的反洗钱流程存在严重缺陷。图片来源：anatoly maltsev/Shutterstock去年，瑞士放弃了历史上的中立立场，表示将针对乌克兰问题采取欧盟对俄罗斯的制裁措施。瑞士银行已冻结了数百亿美元受制裁客户的资产，突显出该国与寡头们的广泛业务往来。

金融犯罪打击专业人士行业组织ACAMS的分析师乔治·沃洛申表示，银行在客户进行检查时处于第一线，必须报告任何可疑交易。沃洛申先生说，不这样做"可能导致巨额罚款甚至刑事责任"。

政治人物及其关系密切者作为政治公众人物（PEPs）必须接受额外审查。

俄罗斯天然气工业银行(Gazprombank)成立于为俄罗斯天然气出口商Gazprom的金融需求服务，2009年从另一家俄罗斯银行收购了其瑞士分行。根据该行瑞士分行的财务报告，其主要客户为俄罗斯和瑞士企业及大宗商品交易商。

2018年，瑞士金融监管机构Finma指出该行反洗钱流程存在严重缺陷，暂时禁止其接收新的私人客户。去年该行宣布停止运营。其母公司被西方用于向俄罗斯支付天然气款项，目前基本未受美欧制裁影响。

根据11月的起诉书，2014年两家以大提琴手罗尔杜金为所有者的公司开户时，该行瑞士分行未登记其与普京的密切关系。检方称，尽管罗尔杜金是普京长女的教父，且两人友谊被报道多年，这一关联仍未申报。

去年美国对罗尔杜金及其妻子的制裁通知中，称其是管理俄总统离岸资产的体系成员。

起诉书写道：“众所周知，俄总统普京官方年收入仅10万瑞郎（约合10.6万美元）且不持有资产，但实际上通过亲信管理巨额财富。”

苏黎世检方表示，这些情况"本应引发深入核查的重大必要性"。

克里姆林宫发言人未立即回应置评请求。普京此前曾否认涉及罗尔杜金（Roldugin）的任何腐败行为，称其是朋友且为功勋艺术家。

开户文件显示，罗尔杜金的职业登记为音乐家，并附有合规审查数据库检索结果，表明其非政治敏感人物。文件称其资产来源于工作收入、贷款及股息分红。

苏黎世检方表示，文件还附有罗尔杜金担任客座指挥的俄罗斯圣彼得堡马林斯基剧院官网页面截图，以及支付股息分红的俄罗斯媒体公司资料。

检方指出，这些账户需进一步核查，因该俄罗斯媒体公司的所有者之一是2014年3月美国就克里米亚问题制裁的俄罗斯银行（Bank Rossiya），美方称该银行为俄高官的个人银行。

根据11月起诉书，瑞士天然气工业银行（Gazprombank）于2016年9月关闭了与罗尔杜金相关的账户，此时距瑞士金融市场监管局（Finma）对该银行启动初步调查已过去五个月。Finma表示，2016年巴拿马文件泄露事件曝光部分罗尔杜金财务记录后，其对30家银行展开了调查。

联系记者：玛戈特·帕特里克（Margot Patrick）邮箱[email protected]，帕特里夏·考斯曼（Patricia Kowsmann）邮箱[email protected]

本文发表于2023年3月9日印刷版，标题为《受审银行家曾为普京大提琴手好友转移资金》。