力拓因海外贿赂指控向美国证交会支付1500万美元——《华尔街日报》

力拓集团于2016年11月披露发现2011年涉及向顾问付款的邮件往来，并启动了内部调查。图片来源：David Gray/REUTERS矿业及金属公司力拓集团同意支付1500万美元民事罚款，以了结美国对其违反《反海外腐败法》指控的多年调查，美国证券交易委员会周一表示。

力拓涉嫌的付款行为引发了美国、英国和澳大利亚的多项腐败调查。该公司在2016年11月的文件中披露，发现2011年涉及向顾问付款的邮件往来，并启动了内部调查。

美国证交会称，作为全球最大独立矿业公司之一，力拓涉嫌于2011年雇佣一名法国投资银行家（几内亚前政府高官的密友）担任顾问，以帮助其保留在该国的采矿权。

证交会表示，该顾问开始代表这家英澳公司工作，并因协助获取几内亚西芒杜山区（拥有全球最大未开发铁矿床之一）的开采权而获得1050万美元报酬。根据证交会指控，该顾问还试图向几内亚政府官员行贿，以配合公司成功维持采矿权的行动。

证券监管机构表示，力拓公司未在其账簿中准确记录向顾问支付的款项，且公司缺乏足够的内部控制来发现涉嫌不当行为。美国《反海外腐败法》禁止美国个人和实体为获取或保留业务向外国公职人员提供任何有价值物品。力拓集团美国存托凭证在纽约证券交易所交易。

美国证交会对力拓配合调查的行为给予肯定，包括及时提供文件材料并安排员工接受问询。监管机构称，该公司还解雇了涉事员工，并加强了内部控制和合规计划。力拓在不承认也不否认调查结果的情况下接受了美国证交会的命令。

“在现任领导层带领下，我们正采取行动建立以关怀、勇气和好奇心为核心价值观的企业文化，营造让每位员工在发现问题时敢于直言的环境。我们始终致力于以最高诚信标准开展业务，确保项目惠及社区、东道国政府、股东和客户，“力拓董事长多米尼克·巴顿周一在声明中表示。

2016年，针对这笔款项的调查导致力拓能源与矿产部门首席执行官及法律监管事务高管离职。

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