《华尔街日报》：禁止行政部门官员股票交易的努力再度兴起

密苏里州参议员乔希·霍利去年提出了一项禁止议员及其配偶持有或交易个股的法案，但未获推进。图片来源：Manuel Balce Ceneta/Associated Press华盛顿——密苏里州共和党参议员乔希·霍利预计将于周一提出立法，禁止行政部门高级官员持有或交易个股，此举旨在加强联邦政府利益冲突限制。

霍利的法案是《华尔街日报》系列报道引发的最新反响，该系列揭示了行政部门普遍存在的财务利益冲突模式，包括发现超过2600名官员投资于其所在机构监管的公司。

“掌握特权信息的行政部门高级官员不应利用这些信息致富，”霍利表示，“虽然联邦法律已存在防止利益冲突的禁令，但这些法律难以执行，坦率地说还不够完善。”

去年秋天，针对行政部门、国会或两者同时实施股票交易禁令的努力曾短暂取得进展，随后陷入停滞。近几个月来，两党议员都推动此类立法，但迄今进展甚微。

霍利在2022年1月提出了一项禁止议员及其配偶持有或交易个股的法案。该法案未获推进，但霍利于今年1月重新提出了该法案。

反对禁止联邦政府股票交易的人士表示，这将阻碍人们从事公共服务，一些议员认为，禁止股票交易会使他们与选民的经济利益脱节。议员们对潜在禁令的具体形式也存在分歧。

包括联邦存款保险公司在内的多家机构已开始调查官员的股票投资情况。图片来源：Ting Shen for The Wall Street Journal联邦法律禁止官员参与涉及重大财务利益的事务。除此之外，少数机构对员工可持有的股票或交易频率制定了严格规定。但大多数机构允许官员自由交易股票，只要他们未深度参与可能影响这些股票的事务。

支持加强股票交易限制的人士指出，现行规定不足以解决潜在利益冲突或利用非公开信息进行交易的问题。

道德律师通常不了解官员的具体工作内容，因此难以判断官员是否参与了影响其财务状况的事务。即使官员未直接参与某项工作，道德律师通常也不会主动核查官员是否掌握了可能影响其持股的政策或调查信息。

《华尔街日报》审阅的霍利法案要求，行政部门高级官员——定义为薪资达到一定级别的职业官员和政治任命官员——须在任职六个月内剥离其及配偶持有的股票，或将其置入保密信托。该禁令不涉及多元化共同基金。

此项立法源于《华尔街日报》上月报道：道德操守官员曾警告能源部三分之一的高级官员，其本人或家属持有与该部门工作相关的股票，但多数人仍继续持有。

去年秋季，《华尔街日报》通过分析50个联邦机构约1.2万名高级职业雇员、政治幕僚和总统任命官员的3.1万份财务披露表格，发布系列报道指出：超过五分之一的人员披露其持有正游说其所在机构争取有利政策企业的股票。

上周，马萨诸塞州民主党参议员伊丽莎白·沃伦和华盛顿州民主党众议员普拉米拉·贾亚帕尔呼吁财政部、国防部等八个联邦机构的内部调查部门启动利益冲突调查，并评估现行道德准则效力。他们表示这些调查将为先前提出的股票禁令立法提供依据。

包括联邦存款保险公司和商务部在内的多个机构已开始调查《华尔街日报》披露的官员持股情况。部分机构还计划收紧道德规范。

写信给安德鲁·阿克曼，邮箱：[email protected]，以及丽贝卡·鲍尔豪斯，邮箱：[email protected]

刊登于2023年3月6日的印刷版，标题为《法案旨在禁止行政部门交易》。