全球金融监管机构暂停俄罗斯会员资格 - 《华尔街日报》

金融行动特别工作组表示，俄罗斯在乌克兰的战争违反了该组织促进全球金融体系安全、稳定和完整的原则。图片来源：Markus Schreiber/Associated Press在克里姆林宫入侵乌克兰一周年之际，一个全球金融监管机构采取了前所未有的行动，暂停了俄罗斯在该组织的成员资格。

总部位于巴黎的政府间机构金融行动特别工作组(FATF)主席T. Raja Kumar周五表示，这是该机构首次取消一个国家的成员资格。FATF负责制定反洗钱法律标准。

FATF表示，俄罗斯在乌克兰的战争违反了该组织促进全球金融体系安全、稳定和完整的原则，也违背了FATF对国际合作和相互尊重的承诺。

Kumar称，俄罗斯于2003年加入FATF，暂停其成员资格意味着俄罗斯不能再以线下或线上方式参加该组织的会议，也不能再获取FATF文件。他补充说，俄罗斯仍有责任执行FATF的反洗钱标准。

自去年6月以来，俄罗斯已被限制担任任何领导或顾问职务，或参与标准制定、同行评审流程以及治理和成员资格问题的决策。

“所有这些措施实际上意味着俄罗斯被该组织边缘化，并将继续被暂停成员资格，”库马尔先生在本周金融行动特别工作组（FATF）2月全会后的周五新闻发布会上表示。

FATF还呼吁所有司法管辖区对俄罗斯在乌克兰战争引发的威胁保持警惕，特别关注规避措施可能带来的新风险。

俄罗斯联邦金融监测局（Rosfinmonitoring）周五在一份声明中表示，“这一决定毫无根据，未遵循既定程序，且超出了该组织的职权范围。”

声明称：“我们认为，该决定违背了FATF保护金融体系和整体经济免受洗钱、恐怖主义融资和大规模杀伤性武器扩散威胁的目标，也违背了该组织的技术性质。同时，FATF的这一决定不会对俄罗斯境内外的金融机构施加任何义务和限制。俄罗斯的反洗钱体系将继续按照现行法律运作。”

观察人士表示，俄罗斯被FATF暂停资格极大地限制了该国对FATF任何决策的影响力，同时也给其商业环境蒙上了阴影。然而，如果未来俄罗斯打算重新申请成员资格，仍需缴纳会费。

“因此，国际金融机构与俄罗斯及其金融交易可能面临更高风险，”2007年至2015年担任FATF执行秘书的里克·麦克唐纳表示。

“这一举措既是一份重要的政治声明，也是对俄罗斯给全球金融体系构成威胁的承认。金融行动特别工作组指出了俄罗斯参与武器贸易、恶意网络活动以及规避制裁的行为。”金融科技与风险咨询公司Capitol Peak Strategies LLC负责人亚历克斯·泽登表示。

俄罗斯被暂停成员资格之前，乌克兰财政部长谢尔希·马尔琴科曾呼吁金融行动特别工作组将俄罗斯列入非正式的“FATF黑名单”，称俄罗斯一直未遵守该组织的标准。FATF黑名单列出的国家被该组织认为其企业和金融机构面临洗钱和恐怖主义融资的高风险，目前包括三个国家：朝鲜、伊朗和缅甸。

尽管金融行动特别工作组的行动未将俄罗斯列入黑名单，乌克兰财政部在周五的声明中对暂停俄罗斯成员资格的决定表示欢迎，称这是“对俄罗斯未能达到FATF标准的承认”。乌克兰财政部表示将继续与FATF成员合作，推动未来将俄罗斯列入黑名单。

“世界现在明白了俄罗斯对乌克兰发动战争的现实，以及俄罗斯给国际金融体系带来的风险。”马尔琴科在声明中表示，“俄罗斯被FATF暂停资格是一个明确的信号，所有相关方在与俄罗斯金融体系进行任何交易时都必须极其谨慎。”

周五，金融行动特别工作组还将尼日利亚和南非列入其所谓的灰名单，同时将摩洛哥和柬埔寨从名单中移除。该组织称，灰名单上的司法管辖区已同意与金融行动特别工作组合作，在商定的时间框架内制定计划，以解决其反恐融资制度中发现的缺陷，并将接受额外检查。

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