山姆·班克曼-弗里德面临联邦检察官更多刑事指控 - 《华尔街日报》

联邦检察官对山姆·班克曼-弗里德追加了多项金融犯罪指控，并详细披露了这位FTX创始人在其加密货币交易所崩盘前涉嫌违法行为的新证据。

周四公开的一份新起诉书显示，30岁的班克曼-弗里德在去年12月FTX暴雷数周后面临的八项刑事指控基础上，又被追加四项罪名。此前检方指控他窃取FTX客户数十亿美元资金，并误导投资者和贷款机构，班克曼-弗里德对这些指控表示不认罪。其发言人未就置评请求作出回应。

曼哈顿联邦检察官办公室提出的新指控称，这位昔日加密明星涉嫌合谋实施银行诈骗及运营无证汇款业务，同时还面临新的证券与商品欺诈指控。

起诉书对班克曼-弗里德的涉嫌行为进行了全面陈述，检方称这些行为导致了美国历史上涉案金额最大的数十亿美元欺诈案之一。文件还披露了其通过非法捐款计划规避竞选资金法规、试图左右两党政客的新细节。

检方表示，自2019年起，数十亿美元FTX客户资金被非法挪用作为班克曼-弗里德的加密投资公司Alameda Research的运营资本。在推广FTX时，班克曼-弗里德虚假标榜自己是加密行业守法诚信的代表，谎称公司已建立保障客户与投资者权益的制度。

“与班克曼-弗里德向FTX客户承诺交易所将保护其利益并隔离资产的表态相反，他 routinely 挪用客户资产为个人及Alameda的私人开支提供无息资金，在此过程中使FTX客户暴露于巨大且未披露的风险中。”起诉书中写道。

山姆·班克曼-弗里德被指控合谋运营无证汇款业务及合谋实施银行欺诈。图片来源：Eduardo Munoz/REUTERS检方称，去年11月交易所崩盘时，由于FTX缺乏足够资金满足客户提现需求，班克曼-弗里德通过谎称该平台受到严格监管且资产充足来试图阻止挤兑。

最新起诉书指控他向一家未具名的美国银行（知情人士透露为Silvergate Capital集团）撒谎以规避严格交易审查。作为加密货币市场顶级银行之一，Silvergate代表未回应置评请求。

检方表示，FTX成立初期多数银行因尽职调查和牌照要求严苛而不愿与加密公司合作。

起诉书指出，班克曼-弗里德向银行隐瞒了存放FTX客户存款账户的真实性质以规避规则。检方称Alameda经常挪用客户资金进行交易、支付费用及风险投资。

起诉书还详细指控班克曼-弗里德先生挪用FTX客户资金，并向民主党和共和党候选人及事业非法捐赠数千万美元，这使他成为2022年中期选举中公开报道的最大捐赠者之一。

他此前已被指控违反竞选财务法，但周四公布的起诉书明确指出这些捐赠的目的是为了在华盛顿获得政治影响力，包括对联邦政策（尤其是加密货币领域）施加影响。

为避免某些捐款与自己的名字直接关联，班克曼-弗里德安排另外两名FTX高管进行捐赠。据知情人士透露，起诉书中未具名的这两位高管分别是FTX工程总监尼沙德·辛格和该交易所巴哈马子公司FTX Digital Markets的联席首席执行官瑞安·萨拉姆。

辛格先生的律师拒绝置评。萨拉姆先生的律师未回应评论请求。

起诉书称，辛格的名字主要与左倾支出相关联，一名政治顾问曾告知他，出于交易目的将向"觉醒"事业捐款。而根据起诉书，萨拉姆主要在班克曼-弗里德指示下向右倾候选人捐款。

班克曼-弗里德于去年12月从巴哈马被引渡，目前在加州居家监禁候审。近几周主审法官表示将对其采取更严格的保释条件，包括禁止使用支持加密和阅后即焚功能的通讯应用。

起诉书称，随着FTX崩盘，班克曼-弗里德指示员工使用设置为自动删除的通讯应用Signal，以防止可能对他不利的证据被保存下来。

他的两名同伙——FTX前首席技术官Gary Wang和Alameda首席执行官卡罗琳·埃里森已对欺诈指控和其他违法行为认罪。他们正在配合检方，其在法庭上的供述与班克曼-弗里德对FTX幕后事件的描述存在矛盾。

在埃里森的认罪听证会上，她表示自己在Alameda任职期间向班克曼-弗里德汇报工作，并补充说他们二人曾与他人合谋向贷款机构提供具有误导性的财务报表。

新起诉书引用了11月初Alameda开始清算资产时埃里森写下的一条信息，当时FTX正试图满足客户提款需求：“长久以来，我对这一天的恐惧与日俱增，如今它终于到来，无论结果如何，能做个了结都让我如释重负。”

Alexander Osipovich对本文有贡献。

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本文发表于2023年2月24日印刷版，标题为《FTX创始人班克曼-弗里德面临更多刑事指控》。