数百名能源部官员持有与机构工作相关股票 尽管已收到警告 - 《华尔街日报》

近年来，美国能源部道德操守官员已向该部门三分之一的高级官员发出警告，指出他们或其家人持有与该机构工作有关的股票，并提醒他们不要违反联邦利益冲突规定。

《华尔街日报》对2017至2021年间官员财务披露文件的分析显示，大多数官员仍继续持有这些股票。

收到此类警告的300多名能源部官员中，包括近70人持有埃克森美孚等大型能源公司的股票。

根据《华尔街日报》的分析（该分析仅审查了在此期间提交年度报告的官员披露信息），能源部130多名官员累计报告了约2700笔涉及股票、债券和期权的交易，这些交易涉及被道德操守官员标记为与其机构业务相关的公司。

这些投资背后反映出能源部政策的一个特殊之处。该部门道德律师在审查官员年度财务披露表格时，会严格甄别可能与其工作产生利益冲突的股票，包括受该机构监管的企业、承包商及贷款或资助对象。一旦发现此类持股，他们会在披露表格上标注，作为向该官员发送警告信的内部提示。

警告信并不要求官员出售股票，仅建议其避免参与可能对相关公司产生"直接可预见影响"的事务，并"持续警惕任何潜在利益冲突"。在此期间，官员可继续持有股票，并被认证为遵守联邦利益冲突规则。

美国法律禁止联邦官员“亲自且实质性地”参与任何涉及自身、配偶或未成年子女重大财务利益的事务。1992年通过的法规要求美国官员甚至需避免利益冲突的表象。

去年秋季《华尔街日报》系列报道披露，全美50个联邦机构中，超过2,600名政府官员申报的投资会因其所在机构决策而产生涨跌。

与联邦道德监管体系的其他部分类似，能源部的道德政策存在漏洞。该政策未考量官员是否知晓或可能接触影响其投资企业的信息。除非道德律师认为该官员对影响企业的政策或其他事项具有实质性影响力，否则不会要求其出售股票。

能源部发言人表示，该机构"致力于确保员工了解并严格遵守道德法规的字面要求及精神内涵，以维护美国人民对政府为民服务的绝对信心"。发言人指出，当道德官员发现利益冲突时，该机构会与涉事员工、其主管及联邦道德监督部门协作解决问题。

发言人补充说明，由于该部门的研究、开发和示范项目涵盖能源、医疗保健和计算等多个行业的技术领域，因此建立了"强大的防火墙以减少员工与外部实体间的利益冲突"。

2020年拍摄的加州里士满雪佛龙炼油厂。图片来源：杰西卡·克里斯蒂安/《旧金山纪事报》/美联社保罗·戈兰当时是能源部在加州两个联邦研究实验室的监管人，他披露了与部门工作相关的18家公司的130多笔交易，包括雪佛龙公司、斯伦贝谢有限公司（现已更名为SLB）、波音公司和卡特彼勒公司。他继续报告了其中几家公司的交易，包括与他监管的实验室研究相关的公司。

2017年，雪佛龙的研究人员与戈兰监管的能源部实验室的科学家合作，利用X射线技术更好地预测原油的腐蚀速率，这可能帮助公司避免代价高昂的安全事故。那一年，戈兰报告了六笔雪佛龙股票交易。在道德官员将雪佛龙股票标记为与能源部工作相关并就此向他发送信函后，他继续报告了该股票的交易。

戈兰报告称，在接下来的两年里，他买卖雪佛龙股票共计18次，大部分交易金额在15,001美元至50,000美元之间。2020年2月，道德官员再次指出雪佛龙是与部门工作相关的公司。戈兰报告了2020年进行的另外六笔该股票交易，这次每笔金额在50,001美元至100,000美元之间。

戈兰先生于2022年7月卸任该实验室监管职务，未回应置评请求。能源部发言人表示，这位受过核工程师培训的戈兰先生不参与该机构的同行评审流程——该流程用于决定由学术机构、企业及个人提交的哪些提案能使用实验室设施。

能源部电力部门高级顾问大卫·迈耶曾负责电网现代化改造、扩建及可靠性相关事务，其申报记录显示他频繁交易能源、太阳能及充电企业的股票。

迈耶在邮件中声明这些交易由其妻子操作，称其作为专业日内交易员，交易决策基于"对所有美国及部分外国公司股票价格波动的扫描结果"。

2016年至2021年离职期间，迈耶申报了450多笔交易，道德官员认定这些股票与能源部工作存在关联。

其中包括12笔SunPower公司交易，这家太阳能技术与能源服务提供商后来获得了由迈耶所在部门等多个能源部机构管理的650万美元项目资金。

他还披露了44笔Blink Charging Co.股票及期权交易，这家电动汽车充电设备供应商对其部门推广可再生能源和电动汽车的目标至关重要。另有11笔Pioneer Power Solutions交易记录，该公司主营电力传输与发电设备制造。

2018年7月，道德官员注意到SunPower公司与能源部工作的关联，并向迈耶先生发送了一封相关信函。他报告称在那年晚些时候两次交易了该股票，每次交易金额在15,001至50,000美元之间。

迈耶先生表示，他的妻子“严格避免”交易电力公用事业股票或其他“明显与电网相关”的公司股票，但他表示：“在某些情况下，并不清楚某家公司是否涉及电力相关产品或服务。”

他表示，他没有与妻子分享任何与他在该机构工作相关的股票信息，并且“任何关于这些交易是基于内幕（非公开）信息进行的推断都是完全错误的。”

迈耶先生表示，他时不时会收到能源部的建议，提供与该机构工作相关的公司名单，并建议他避免参与可能影响其投资的事项。“在收到这些建议后，我没有参与任何此类事项，”他说。

除了这些建议外，他表示，机构道德官员从未就他妻子的交易与他进行过沟通，他也从未与妻子讨论过他从该机构收到的建议。

迈耶先生报告称，在能源部工作的六年中进行了超过15,000笔交易。大多数交易与该部门的工作无关。

能源部负责资助新兴能源技术研究的分部主任Philseok Kim披露了持有可能受该研究影响的公司的股票和交易期权。道德官员在2021年7月的披露表格中强调了七只股票，其中一些与他所在部门的研究工作相关。

金先生报告称持有特斯拉公司（电动汽车制造商）的多项投资，当时他的部门正在资助研究如何制造更持久、更高效的电池。他报告称，2020年底，他持有价值18,004至95,000美元的特斯拉看涨期权，这些期权是对股价上涨的押注。

在俄勒冈州希尔斯伯勒的SunPower设施检查太阳能电池板。图片来源：Moriah Ratner/彭博新闻今年早些时候，金先生的部门拨款4200万美元用于研究改善美国电动汽车电池供应链的十几个研究项目。该机构在宣布拨款时表示，研究旨在“通过开发更持久、充电更快的电池等方式扩大国内电动汽车的普及”。去年，该机构向一家试图开发依赖丰富盐和铁供应的持久电池的公司提供了50万美元的拨款。金先生协助监督了这笔拨款。

金先生没有回应置评请求。能源部发言人表示，他的电池项目专注于用于电网应用的大型、重型固定电池，这些电池使用的材料与特斯拉使用的锂电池无关。她表示特斯拉没有参与该项目。

美国虽然禁止联邦官员处理任何他们拥有重大利益的事务，但由各机构自行决定是否需要额外的规则来确保官员不会利用其影响力谋取私利。

部分机构确实如此。美国食品药品监督管理局(FDA)有一份"重点监管"企业名单，禁止官员投资这些公司。美国证券交易委员会(SEC)禁止官员持有其正在调查的任何公司的股票，无论他们是否参与调查。美国联邦能源管理委员会(FERC)禁止其官员投资某些类型的能源相关企业。

而美国能源部则没有此类规定。

道德规范专家表示，能源部在发现持股可能引发利益冲突时仅作提示、通常不作处理的做法，表明有必要对联邦官员的股票投资制定更严格规定。

“为了允许证券交易，我们愿意耗费多少公共资源来确保合规？“曾在国会就政府官员交易问题作证的印第安纳大学毛雷尔法学院执行副院长唐娜·纳吉(Donna Nagy)说。

“归根结底，公众仍会质疑联邦官员的决策，仍会怀疑这些人是否在做出利己决策。”

位于华盛顿特区的美国联邦能源管理委员会图片来源：Eric Lee for The Wall Street Journal致信 Rebecca Ballhaus，邮箱：[email protected]；Brody Mullins，邮箱：[email protected]；Coulter Jones，邮箱：[email protected]

出现在2023年2月23日的印刷版中，标题为“能源部官员被警告股票持有情况”。