《华尔街日报》：托克集团将5.77亿美元镍交易风波归咎于此人

普拉提克·古普塔是印度一个经营上市金属与电力公司的家族继承人，现年43岁。图片来源：edgar su/Reuters甚至在托克集团表示虚假镍运输可能使其损失高达5.77亿美元之前，一些人和企业就已经决定避开普拉提克·古普塔——托克称这位商人应对涉嫌不当行为负责——以及古普塔收购的一家瑞士公司。

大宗商品贸易巨头托克指控古普塔及相关公司犯有"系统性欺诈"。该公司表示，它同意购买镍——由于电动汽车热潮，镍是一种热门商品——但收到的却是其他更便宜的货物。

《华尔街日报》无法联系到古普塔置评。托克指控涉嫌参与该计划的公司没有回应置评请求。记者前往迪拜和伦敦的办公地点试图联系员工，但未成功。

《华尔街日报》查阅了各种法庭和警方文件以及公司文件，并与过去几年与古普塔及其公司有过接触的人士进行了交谈，比如金融家和大宗商品交易员。

托克在2月9日的一份声明中表示，已对古普塔及其涉及的公司提起诉讼。根据该贸易公司向法院提交的文件，一天前，托克要求伦敦一名法官冻结与古普塔及相关公司有关的资产。法官的命令显示，数小时内法官冻结了高达6.25亿美元的资产。

托克集团指控普拉提克·古普塔及相关公司实施了"系统性欺诈"。图片来源：Dhiraj Singh/彭博新闻43岁的古普塔出身于印度一个经营上市金属与电力公司Ushdev International Ltd.的家族。近年来他积极拓展海外业务，包括在2016年初收购了一家小型贸易公司TMT Metals AG。

据部分知情人士透露，当时协助管理古普塔资产的瑞士信贷集团银行家将他引荐给了这家总部位于瑞士楚格的TMT公司。

知情人士表示，拥有约12名员工的TMT主要从事铝、锌和铅的贸易。部分人士指出，该公司在瑞士金融界信誉良好，并拥有现有信贷额度。

交易完成后，部分TMT员工逐渐感到失望。知情人士称，新业务和客户的承诺未能兑现，随着竞业禁止协议到期，2017年起高层员工开始陆续离职。

部分知情人士表示，收购后包括瑞信在内的多家银行开始削减对TMT的信贷额度，部分原因是所有权变更后银行对其作为客户的信心降低。

信贷额度缩减之际，鉴于行业形势严峻，银行普遍减少了对商品生产或贸易领域小型企业的融资支持。

此外，据知情人士透露，保险公司美国国际集团（AIG）已停止向TMT提供贸易信用保险。部分人士表示，这一撤资行为部分源于对古普塔先生旗下公司潜在风险的担忧。其中一位透露AIG于2019年底退出。《华尔街日报》未能获悉具体担忧内容。

OCI集团首席执行官奥利弗·查普曼表示，2021年TMT通过经纪商接触了OCI公司。这家总部位于英国的企业主要帮助客户优化供应链。

TMT要求OCI采购金属产品，并提出最长180天的账期——在此期间OCI实质上是在提供信贷服务。

查普曼指出，超长账期及TMT愿意支付的高额利息都是危险信号。出于对市场关于TMT及相关公司评价的顾虑，他最终否决了这笔交易。

他表示，类似托克所称发现的这类问题，使得银行和保险公司对大宗商品交易持谨慎态度。这尤其需要银行和保险服务的中小型企业造成冲击。

“这是时不时给贸易公司敲响的警钟之一，“汇丰银行前大宗商品贸易融资主管、行业顾问让-弗朗索瓦·兰伯特表示。

并非所有机构都早早与古普塔切断联系。花旗集团就曾为托克与其公司的镍交易提供融资，直至2022年10月下旬——根据托克近期向法院提交的文件显示。

古普塔先生在印度也曾陷入困境。

这位商人曾与父母共同经营孟买上市公司Ushdev，该公司从事金属贸易并投资电力项目。2009年其父维贾伊·古普塔去世后，他接任董事总经理一职。其母苏曼·古普塔担任公司董事长，年轻的古普塔先生则于2012年出任副董事长。

2015年中国经济放缓导致全球金属价格暴跌，2018年法院对Ushdev启动破产程序。债权人名单显示，托克集团的竞争对手贡渥集团是Ushdev的债主之一。

2022年7月，印度中央调查局表示根据印度国家银行的投诉展开欺诈调查后，已搜查三处地点并查获"涉案文件/物品”。该局官网发布的另一份文件显示，调查重点正是Ushdev公司。

文件显示，印度国家银行指控古普塔先生及其母亲、Ushdev公司与其他未具名人员自2013年4月至2018年3月期间"参与犯罪共谋”。该银行声称这起欺诈案使其与其他贷款机构损失近144亿卢比，按当前汇率计算约合1.74亿美元。

记者未能联系到古普塔女士置评。印度中央调查局目前尚未提出任何指控。

当中央调查局启动调查时，托克集团对古普塔先生及相关企业已有巨额风险敞口——但该公司表示耗时数月才查明问题规模。托克向英国法院陈述，直到去年12月至今年1月期间在台湾、阿联酋和荷兰查验百余个集装箱却未发现镍库存后，潜在损失才彻底显现。

“一系列危险信号促使我们努力减少对UD集团和TMT金属公司旗下企业的风险敞口，”托克公司发言人表示。

该发言人指出，这起涉嫌欺诈事件发生在始于2015年的正当商业合作之后。“每起欺诈事件都是审视和完善制度的契机，我们正在进行全面审查，”她补充道。

驻迪拜的Rory Jones、Summer Said和驻伦敦的Margot Patrick对本文亦有贡献。

联系记者：Joe Wallace，邮箱[email protected]；Julie Steinberg，邮箱[email protected]；Philip Wen，邮箱[email protected]

本文发表于2023年2月18日印刷版，标题为《警惕企业回避与镍业风波相关的贸易商》。