加密货币公司内部代币正面临更严格审查——《华尔街日报》
Vicky Ge Huang
过去一年,美国证券交易委员会对加密货币公司采取了大量执法行动。图片来源:Bryan Olin Dozier/Zuma Press内部加密代币在加密经济中扮演重要角色,企业借此吸引用户并扩展业务。
但FTX交易所于11月轰然崩塌,使这类代币受到日益严格的审查。据《华尔街日报》此前报道,FTX关联公司使用其内部代币FTT作为抵押品,获取了数十亿美元贷款。当FTT价格暴跌时,FTX便陷入资金枯竭困境。
根据法院指定调查员肖巴·皮莱的报告,加密借贷平台Celsius Network也利用其内部代币CEL推动自身扩张。Celsius与FTX均在去年申请破产。
加密货币在2022年遭遇寒冬。资产价格暴跌,企业裁员倒闭,许多投资者因无法承受风险而撤离。如今监管机构正释放信号,表明将加强对加密领域的管控力度。
美国证交会过去一年对加密货币公司展开了广泛执法行动。该机构宣布与加密交易所Kraken就其质押服务业务达成和解协议。
内部加密货币也引起了参议院银行委员会主席、俄亥俄州民主党参议员谢罗德·布朗的注意。在11月的一封信中,他表示FTX使用自己的代币"进一步助长了不负责任的冒险行为",并呼吁金融监管机构加强对加密货币的监督。
虽然代币与股票并不完全类似,但它通常被视为投资者对发行它的中心化加密公司感受的晴雨表。交易所通常会为购买其代币的用户提供折扣或其他奖励。
原生代币的交易通常很稀少,这可能导致它们价格波动剧烈。批评人士表示,它们也容易受到操纵。
“如果有人拥有自己的专有代币,根据定义,他们就掌握了该代币的内幕信息,然后他们积极交易该代币,这就引发了很多关于内幕交易的问题,“哥伦比亚商学院兼职教授奥斯汀·坎贝尔说。
FTX创始人山姆·班克曼-弗里德上个月离开纽约联邦法院,他对欺诈指控表示不认罪。照片:塞思·韦尼格/美联社FTX的姐妹交易公司Alameda Research使用FTT代币作为抵押品来获取贷款。美国证券交易委员会指控Alameda在多个平台上自动购买FTT代币,以支撑FTT的价格并夸大Alameda抵押品的价值。美国证券交易委员会表示,这使得它能够借到更多的钱,使其贷款人、投资者和客户面临风险。
美国证券交易委员会(SEC)主席加里·詹斯勒在宣布对FTX创始人山姆·班克曼-弗里德两名前合伙人提起诉讼的新闻稿中表示,FTX和Alameda"合谋操纵FTT价格…以支撑他们摇摇欲坠的商业帝国”。
班克曼-弗里德的发言人拒绝置评。FTX债务人的发言人也拒绝发表评论。
独立审查员的调查显示,CEL代币在Celsius破产事件中扮演了核心角色。
根据审查报告,2018年Celsius通过出售CEL代币筹集了3200万美元。
报告指出,Celsius在公开市场花费至少5.58亿美元回购自家代币,导致CEL价值在2020年3月至2021年6月间暴涨超过14000%。
报告披露,Celsius创始人亚历克斯·马辛斯基和丹尼尔·莱昂在2018年至公司2022年7月申请破产期间,分别抛售了部分CEL持仓,套现至少6870万美元和970万美元。
Celsius发言人未回应置评请求。莱昂的代表拒绝评论,马辛斯基的代表未回应置评请求。
2022年9月,美国八个州的证券监管机构起诉加密借贷平台Nexo,称其生息账户属于未注册证券。Nexo当时表示正与监管机构积极合作。
肯塔基州金融机构部在诉讼中披露,截至2022年7月31日,Nexo持有市场上95.9%的NEXO代币。
监管机构表示,若不计入Nexo Capital持有的NEXO代币净头寸,其负债将超过资产。
Nexo发言人回应称,向肯塔基州监管机构提供的数据仅反映Nexo集团旗下某单一实体的独立财务状况。
“NEXO代币占公司总资产比例不足10%,即便剔除公司持有的NEXO代币净头寸,公司资产仍足以覆盖负债。“该发言人表示。
本文由Dave Michaels参与撰写。
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本文发表于2023年2月13日印刷版,标题为《加密货币公司代币面临审查》。