美国机构寻求对联邦官员股票交易实施更严格规定及内部调查 - 《华尔街日报》

美国联邦存款保险公司正考虑全面修订道德准则，以打击金融利益冲突问题。图片来源：Ting Shen/华尔街日报随着立法者持续推动在全联邦政府范围内实施更严格的交易限制，多家联邦机构正着手收紧道德规范，另有部分机构已要求内部监察部门调查官员的可疑投资行为。

这些举措源于《华尔街日报》系列调查，该报道揭露了行政部门普遍存在的金融利益冲突现象，包括发现超过2600名官员投资了其所在机构监管的企业。某些案例中，官员的交易行为似乎违反了旨在维护公众对政府信任、防止官员利用职权谋取私利的联邦及部门规定。

美国联邦存款保险公司（FDIC）和商品期货交易委员会（CFTC）正考虑修改道德准则；证券交易委员会（SEC）则提议在道德计划中新增要求。FDIC、商务部和农业部已将涉嫌违反利益冲突规定的案件移交内部调查部门。

这些机构的联合行动表明，一场针对行政部门内部利益冲突的全面整治正在展开。相关机构拒绝对具体措施发表评论。

联邦法律禁止官员参与涉及自身重大经济利益的事务，但各机构在决定施加何种额外限制方面拥有较大自由裁量权。一些机构禁止员工持有该机构监管的任何公司的股票，而其他机构则允许此类投资，只要员工不直接参与可能影响该公司的事务。

据现任和前任官员透露，联邦存款保险公司(FDIC)正考虑全面修订其道德准则，以打击财务利益冲突，包括可能限制官员可持有的科技股。《华尔街日报》去年12月报道称，三名参与讨论选择微软公司作为该机构主要云服务提供商的FDIC官员报告称，他们或其家人持有该公司股票。在《华尔街日报》就这些投资进行问询后，FDIC表示已将该事项提交监察长审查。

根据内部公告，持有微软股票的两名官员已被调离原职。罗伯特·德卢卡(Robert DeLuca)此前担任副首席信息官，在因军事相关休假后于周一返回机构，现负责领导一项网络安全计划。

美国证券交易委员会(SEC)正提议在其道德计划中增加新要求。照片：Ting Shen为《华尔街日报》拍摄根据公告，Jyotsna Jame将于本月晚些时候卸任应用与平台交付部门副主任一职，转任首席信息官办公室的劳动力与继任规划主管。FDIC表示这两项人事变动均为临时安排。

DeLuca先生和Jame女士未回应置评请求。DeLuca先生曾在12月表示他有一位财务顾问"指导我的退休投资决策"。

FDIC在12月声明其员工"根据法规要求必须确保工作不存在利益冲突"。该机构发言人拒绝进一步置评。

农业部和商务部等其他机构已将《华尔街日报》发现的财务利益冲突问题转交监察长办公室调查。

《华尔街日报》发现一名农业部官员未在报告中披露其进行的重大玉米和大豆期货交易。根据公共记录申请获得的电子邮件显示，当本报就该发现联系该机构时，其道德办公室于两天后将此事移交监察长调查。

农业部及其监察长办公室拒绝置评。涉事官员表示已尽力确保披露准确性，遗漏属于无心之失。

商务部监察长在接到《华尔街日报》问询后，已对一名专利法官展开调查——该法官在妻子任职谷歌且持有公司财务权益期间，参与裁决了谷歌胜诉的案件。

监察长办公室未就调查状态回应多次置评请求。美国商务部去年12月表示，涉事法官未见过显示谷歌已获得相关专利申请的文件，且其行为并无不当。该法官拒绝发表评论。

另据报道，美国证券交易委员会（SEC）上周提议实施新的道德限制措施，包括禁止员工投资金融行业基金。SEC早已禁止员工持有或交易该机构正在调查的股票，无论涉事员工是否参与相关调查工作。

美国商品期货交易委员会暗示可能出台更严格的道德豁免授权规则。图片来源：Ting Shen/Bloomberg NewsSEC的道德准则比许多其他机构更为严格。但《华尔街日报》调查发现，包括SEC在内的联邦机构违规者很少面临严厉处罚。

其中一例是，某SEC官员至少七年未申报或报备其与配偶的金融持仓及交易情况——包括SEC禁止员工及其家属持有的股票，以及与其工作存在利益冲突的股票。根据监察长向国会提交的报告，该机构监察长办公室已将此事移交司法部处理。

一位美国检察官决定不予起诉，最终这位未具名的官员被停职七天并扣减16小时休假时间。美国证券交易委员会(SEC)拒绝对此事件置评。

美国商品期货交易委员会(CFTC)还表示，可能提议围绕其道德准则豁免授权制定更严格的规定，并就员工如何记录其回避事项参与制定规则。

《华尔街日报》去年10月报道称，CFTC允许一名员工的丈夫进行了近3000笔卖空交易，这违反了该机构的规定。CFTC发言人表示，一名CFTC道德官员批准了这些卖空交易，担心如果拒绝，“该员工可能会被起诉”。这名官员的丈夫在进行这些交易时是美国联邦存款保险公司(FDIC)的高级政策分析师。

该发言人拒绝透露是什么促使监管规定发生变化，并指出目前尚未提出任何规则。该通知去年曾两次出现在一份名为统一监管议程的长提案清单上。

在国会山，两党议员重新提出了一项立法，禁止国会议员在任职期间交易股票。众议院议长凯文·麦卡锡（Kevin McCarthy，加利福尼亚州共和党人）表示支持此类限制，但尚未承诺任何提案。其他议员继续敦促实施股票交易限制，这些限制也将适用于行政和司法部门。

——James V. Grimaldi和Joe Palazzolo对本文亦有贡献。

请写信给Rebecca Ballhaus，邮箱：[email protected]，以及Brody Mullins，邮箱：[email protected]

刊登于2023年2月8日印刷版，标题为《机构应对员工冲突》。