美国律师协会通过决议 反对针对律师的可疑交易报告规定——华尔街日报

美国律师协会华盛顿办公室。图片来源：安德鲁·凯利/路透社美国具有影响力的全国性法律协会通过了一项决议，反对任何要求律师报告客户潜在非法金融活动的立法，认为此举将违反关于客户保密性的长期原则。

该决议由美国律师协会的政策部门通过，呼应了该行业协会主席去年在致国会领导人的信中所阐述的立场。当时一些立法者和反腐败团体正推动通过一项立法，该立法将对律师实施严格的反洗钱要求。

美国律师协会的持续反对可能会对在当前国会会期内重提该提案的任何努力构成障碍。

美国律师协会表示，它正在支持进一步的教育和关于反洗钱程序的自愿指导，以解决人们对律师在金融犯罪中可能扮演的角色（有时是无意的）日益增长的担忧。该协会还在考虑修改其关于客户审查的职业行为规则。

去年，国会议员推动将一项名为《促成者法案》的修正案加入年度军事支出法案。该修正案本应将可疑交易报告要求扩展到律师和其他涉及公司成立和资金转入美国金融系统的专业人士和企业——包括会计师和私募股权公司。

根据现行法规，银行和其他金融机构需标记客户的可疑交易。近期，国会通过了一项法律，要求小型公司和有限责任合伙企业报告其所有者信息。该法律目前正由美国财政部实施，旨在遏制匿名空壳公司的使用及非法资金流动。

2021年，拜登政府宣布将打击腐败列为国家安全优先事项，并指出律师、会计师等所谓"协助者"缺乏监管是执法部门调查金融犯罪的障碍。

《协助者法案》在俄乌战争后对俄制裁收紧的背景下加速推进，曾获众参两院两党支持。但该立法去年被即将退休的参议院银行委员会首席共和党人帕特·图米（宾州共和党籍）阻挠。

关于该法案的争论迫使美国律师协会通过更严格的反洗钱程序及客户尽职调查职业行为准则，以规避监管。

美国律师协会的职业行为准则通常作为各州法院制定规则的基础，而州法院是法律行业的主要监管机构。现行规则规定，律师负有道德义务对客户代理相关的所有信息保密。该协会表示，这一原则能增进律师与客户间的信任，使客户能坦诚交流，律师也能据此劝阻客户采取可能违法的行动。

该团体在决议中辩称，要求律师报告客户的可疑交易也可能损害律师-客户保密特权。

美国律师协会表示，正敦促州和地方政府制定基于风险的自愿性指引，以帮助律师预防洗钱及从人口贩运到危害国家安全等多种犯罪行为。

专攻反洗钱案件的科文顿·柏灵律师事务所合伙人尼基尔·戈尔指出，即便只是自愿性质，该协会对指引的支持仍具有重要意义。

“指引可以是自愿遵循的，但它能向政府传达行业可能的实践标准，“戈尔先生说，“实际上，如果律师受到审查，他们将被问及这些标准，并需要能够说明自己是否遵守了这些规定。”

对更多指引的呼吁可能预示着法律行业最佳实践将迎来更多变革。

根据周一发布的决议，美国律师协会多个委员会正在考虑修订其职业行为示范规则，以明确律师进行尽职调查的义务。这些委员会预计将在今年晚些时候的协会政策机构年会上提交决议。

美国律师协会政策机构周一还否决了关于法学院招生中LSAT及其他标准化考试改为可选的提案。

联系记者迪伦·托卡请致信 [email protected]

出现在2023年2月8日的印刷版中，标题为“美国律师协会反对律师交易报告要求”。